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摘 要：检索通常利用分类号以及关键词进行检索，然而在审查过程中存在一些使用常规检索思路无法实现的情况，此时对检索思路的调整对于查找有效对比文件至关重要。本文结合实际案例，分析一些检索角度的调整方法，从而实现高效检索。
关键词：检索; 角度 ;调整
0 引言
我国《专利审查指南》规定：检索是发明专利申请实质审查程序中的一个关键步骤，其目的在于找出与申请的主题密切相关或者相关的现有技术中的对比文件，或者找出抵触申请文件和防止重复授权的文件，以确定申请的主题是否具备专利法第二十二条第二款和第三款规定的新颖性和创造性，或者是否符合专利法第九条第一款的规定[1]。
检索结果直接影响发明专利是否能够被授予专利权，能否检索到相关文献以及相关文献的有效性显得尤为重要。然而在审查实践过程中，由于不同申请人对专利申请的不同撰写风格，或专利申请的内容特点，使用常规的检索方法可能无法获取有效对比文件。下面，笔者主要结合无线通信领域几个实际案例，来提供几种检索角度调整思路。
1 检索思路调整
1.1 “角度”之“空间维度”
某案例涉及广播数据包接收率的计算方法，说明书背景技术指出，对于无人机自组织网络、无线传感器网络等节点在三维空间分布的情况，现有ad hoc网络中广播数据包接收率的计算方法的精度较差。对此，本申请提出一种三维ad hoc网络广播数据包接收率的计算方法，建立三维ad hoc球体模型，确定球形侦听区域、传输区域、隐藏节点区域，然后计算接收节点的干扰区域与源节点的侦听区域以及隐藏终端区域的重叠部分存在的节点个数，分块考虑广播数据包成功传输的概率，最终相乘得到最终成功率。
笔者通过在专利库进行申请人追踪以及简单的检索，发现本案关键词较准，但针对于三维ad hoc网络广播数据包接收率的计算方法较少，而不加维度限制文限量过大。进一步对本申请继续分析可知：本申请属于ad hoc领域，而针对于ad hoc、路由、认知网络，非专利涉及大量相关研究，因此，本申请优先考虑在非专利的检索。鉴于本申请涉及多个区域且涉及大量公式，依据其文字描写画出其模型图如图1所示：
基于该模型图，从平面的角度即二维模型构架，而以二維ad hoc网络为例，其仅需要确定二维侦听区域、传输区域、隐藏节点区域，分块考虑广播数据包成功传输的概率，最终相乘得到最终成功率，实质上与三维ad hoc模型的区别仅在于面与球体的区别。将二维空间中以圆的面积为基础计算得到的相应概率，转变为以球体的体积为基础来计算相应的概率，最终计算三维空间中ad hoc网络的广播数据包接收率，这种转变是本领域技术人员很容易实现的。
因此，进行“空间维度”调整，将针对3D空间的检索调整为针对2D空间的检索，在IEEE采用ad hoc，packet reception ratio，sensing area，potential hidden nodes area，transmission area，interference area，2D及各自的扩展词进行检索，检索到有效对比文件。
由本案例可知，涉及维度的专利审查，可建模总结发明，考虑技术方案在一维空间、二维空间以及三维空间的实质，判断是否可以尝试将空间维度升级或降级，从而快速定位有效对比文件。
1.2 “角度”之“方向”
某案例涉及一种基于LTE体制的卫星移动通信上行发射端定时调整方法，其旨在解决现有技术中通过定时提前TA进行多用户与卫星的上行定时同步造成的误差问题，提出根据第一地面终端与卫星的距离以及处于波束中心位置处的第二地面终端与卫星的距离，获取第一地面终端到卫星的信号传播所需第一时间与第二地面终端到卫星的信号传播所需第二时间的时延差，相对于第二地面终端，第一地面终端提前该时延差的时长发送上行信号。
通过追踪及初步检索，发现针对上行卫星与地面终端的同步，普遍如本申请背景技术中所述的采用TA进行上行同步，即在针对上行卫星与终端的同步场景，并无有效对比文件。进一步分析，本发明的核心技术手段较为简单，其实质为根据不同终端到卫星的信号传播时延差来调整终端相对于其他终端的发送时间。而通过检索发现，若不限定上行卫星与终端的同步场景，检索文献量过大，且多用于UE与基站之间的同步场景，显而易见，基站与UE的同步场景和卫星与UE的同步场景存在很大区别。分析可知，预判对比文件类型应为卫星与UE的同步场景，同时本领域技术人员熟知，通信领域上下行交互为实现通信过程必然会讨论的两个过程，转换上下行方向考虑，重新思考本申请，其实质为多个发送方通过到接收方的传播信号时延差来调整发送方的发送时间。进而，在针对卫星与UE的同步场景下进行检索时，同时关注下行同步，检索到一篇可用对比文献，该文献中多个卫星通过与UE的信号传播时延差来调整卫星相对于其他卫星的发送时间，且其所涉及到的计算时延差的各个计算公式与本申请中计算时延差的各个公式实质相同。
由于通信领域的领域特点，为了实现通信传输，用户侧与网络侧的交互必然存在上行过程与下行过程。因此，本案给出了通信领域涉及上行或下行通信过程的检索启示，考虑本申请针对该上行或下行研究是否具有上行或下行的独特性以及通用性，转换上下行方向进行检索或对比文件筛选，从而快速获取或避免遗漏有效对比文件。
1.3 “角度”之“手段替换”
某案例涉及一种车辆角度确定方法及装置，为了解决通过GPS设备无法测得精确的车辆的当前角度进而无法根据车辆角度指导相关操作，其提出根据目标车辆当前时刻之前的预设时间段的历史角度确定目标车辆的当前角度，获得的角度准确，从而保证以车辆角度为因素的操作可准确进行。独立权利要求记载为： 一种车辆角度确定方法，其特征在于，包括：获取目标车辆当前时刻之前的预设时间段的历史角度，所述历史角度至少包括复数个历史角度;确定与所有历史角度之前的差值的平方和最小的角度为目标车辆的当前角度。
通过常规检索发现一篇专利文献，其涉及根据车辆当前时刻之前预设时间段内的多个历史角度的平均值来确定车辆。而本案例的发明构思为通过车辆历史角度来预测当前角度，在实现细节上通过设置与所有历史角度之前的差值的平方和最小的角度为目标车辆的当前角度，即上述文献同本申请架构相同，但在处理算法上存在差异，而处理算法又涉及如何根据历史角度确定车辆的当前角度，为发明点相关的内容。根据审查经验，通信领域定位经常结合有多种数学处理算法，此时，可考虑在该场景下方案架构与算法的关联性，考虑常规处理算法是否可以替换。经过百度百科搜索可知“差值的平方和最小”实际上为最小二乘法的主旨思想，且最小二乘法、平均法、方差为基本的参数估计方法。在公开基于平均法进行参数估计的情况下，有动机基于不同的实际应用考量，选取最小二乘法或方差法替换平均法来进行参数估计。因而，再进一步审查时，检索到一篇定位领域通过以误差的平方和最小（最小二乘法）为准则进行参数估计的文件，可结合上述检索到的专利文献来进行创造性的评述。
对于通信领域定位、传感网等技术分支，非专利相关研究非常之丰富，且很多涉及数学、遗传学算法。在涉及架构相同算法不同的情况，可参考本案，在已检索到架构相同算法不同文献的基础上，考虑是否能够进行“手段替换”，即是否能够进行算法的替換，来得到本申请，并基于此来查找相应的结合类文献。
1.4 “角度”之“执行主体”
某案例涉及一种针对集群主呼UE的切换判决方法及装置，其提出通过判断要切换至的目标基站是否支持集群业务来判断进行切换判决，从而避免将UE切换至不支持集群业务而无法继续集群业务。独立权利要求记载为：
一种针对集群主呼用户设备UE的切换判决方法，其特征在于，该方法包括：当集群主呼UE的源基站确定该UE需要进行基站间切换时，所述源基站判断所要切换的目标基站是否支持集群业务;所述源基站根据判断结果，对所述UE进行基站间切换操作。
该案例实质为通过源基站判断目标基站是否支持集群业务来判断是否执行切换过程，而在限定由源基站执行切换判决时，并未得到理想结果。思考无线网络架构以及切换涉及的网元，通常包括源基站、MME、目标基站，而分析可知，而由何主体进行切换判决对技术方案实质并无影响，也都能达到避免切换至无集群业务能力的技术效果。因而在检索过程中，考虑MME作为执行主体，进而检索到一篇通过MME判断目标基站是否支持集群来决定是否切换的文献，可评述本申请。
基于无线网络架构，通信领域的多个过程，如小区接入、切换、重选等，均涉及多个网元。在进行检索时，可以基于本申请的发明构思考虑是否可以更换执行主体，从不同执行主体的角度进行方案的检索和对比文件的筛选。
2 总结
通信领域检索实践中，在使用常规检索方法无法获取有效对比文件时，首先要抓住发明实质，进而基于本申请或已检索到的文献调整检索思路，可结合技术方案实质，考虑空间维度、方向、手段替换、执行主体等不同的角度进行检索思路调整，从而提高检索效率或避免对比文件的遗漏。
参考文献：
[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010[M].北京：知识产权出版社，203-218页.
作者简介：
李玲（1992-），女，湖北人，硕士，专利审查员，主要从事U3009领域实质审查。
涂荣（1985-），女，湖北人，硕士，专利审查员，主要从事U3009领域实质审查。
关键词：检索; 角度 ;调整
0 引言
我国《专利审查指南》规定：检索是发明专利申请实质审查程序中的一个关键步骤，其目的在于找出与申请的主题密切相关或者相关的现有技术中的对比文件，或者找出抵触申请文件和防止重复授权的文件，以确定申请的主题是否具备专利法第二十二条第二款和第三款规定的新颖性和创造性，或者是否符合专利法第九条第一款的规定[1]。
检索结果直接影响发明专利是否能够被授予专利权，能否检索到相关文献以及相关文献的有效性显得尤为重要。然而在审查实践过程中，由于不同申请人对专利申请的不同撰写风格，或专利申请的内容特点，使用常规的检索方法可能无法获取有效对比文件。下面，笔者主要结合无线通信领域几个实际案例，来提供几种检索角度调整思路。
1 检索思路调整
1.1 “角度”之“空间维度”
某案例涉及广播数据包接收率的计算方法，说明书背景技术指出，对于无人机自组织网络、无线传感器网络等节点在三维空间分布的情况，现有ad hoc网络中广播数据包接收率的计算方法的精度较差。对此，本申请提出一种三维ad hoc网络广播数据包接收率的计算方法，建立三维ad hoc球体模型，确定球形侦听区域、传输区域、隐藏节点区域，然后计算接收节点的干扰区域与源节点的侦听区域以及隐藏终端区域的重叠部分存在的节点个数，分块考虑广播数据包成功传输的概率，最终相乘得到最终成功率。
笔者通过在专利库进行申请人追踪以及简单的检索，发现本案关键词较准，但针对于三维ad hoc网络广播数据包接收率的计算方法较少，而不加维度限制文限量过大。进一步对本申请继续分析可知：本申请属于ad hoc领域，而针对于ad hoc、路由、认知网络，非专利涉及大量相关研究，因此，本申请优先考虑在非专利的检索。鉴于本申请涉及多个区域且涉及大量公式，依据其文字描写画出其模型图如图1所示：
基于该模型图，从平面的角度即二维模型构架，而以二維ad hoc网络为例，其仅需要确定二维侦听区域、传输区域、隐藏节点区域，分块考虑广播数据包成功传输的概率，最终相乘得到最终成功率，实质上与三维ad hoc模型的区别仅在于面与球体的区别。将二维空间中以圆的面积为基础计算得到的相应概率，转变为以球体的体积为基础来计算相应的概率，最终计算三维空间中ad hoc网络的广播数据包接收率，这种转变是本领域技术人员很容易实现的。
因此，进行“空间维度”调整，将针对3D空间的检索调整为针对2D空间的检索，在IEEE采用ad hoc，packet reception ratio，sensing area，potential hidden nodes area，transmission area，interference area，2D及各自的扩展词进行检索，检索到有效对比文件。
由本案例可知，涉及维度的专利审查，可建模总结发明，考虑技术方案在一维空间、二维空间以及三维空间的实质，判断是否可以尝试将空间维度升级或降级，从而快速定位有效对比文件。
1.2 “角度”之“方向”
某案例涉及一种基于LTE体制的卫星移动通信上行发射端定时调整方法，其旨在解决现有技术中通过定时提前TA进行多用户与卫星的上行定时同步造成的误差问题，提出根据第一地面终端与卫星的距离以及处于波束中心位置处的第二地面终端与卫星的距离，获取第一地面终端到卫星的信号传播所需第一时间与第二地面终端到卫星的信号传播所需第二时间的时延差，相对于第二地面终端，第一地面终端提前该时延差的时长发送上行信号。
通过追踪及初步检索，发现针对上行卫星与地面终端的同步，普遍如本申请背景技术中所述的采用TA进行上行同步，即在针对上行卫星与终端的同步场景，并无有效对比文件。进一步分析，本发明的核心技术手段较为简单，其实质为根据不同终端到卫星的信号传播时延差来调整终端相对于其他终端的发送时间。而通过检索发现，若不限定上行卫星与终端的同步场景，检索文献量过大，且多用于UE与基站之间的同步场景，显而易见，基站与UE的同步场景和卫星与UE的同步场景存在很大区别。分析可知，预判对比文件类型应为卫星与UE的同步场景，同时本领域技术人员熟知，通信领域上下行交互为实现通信过程必然会讨论的两个过程，转换上下行方向考虑，重新思考本申请，其实质为多个发送方通过到接收方的传播信号时延差来调整发送方的发送时间。进而，在针对卫星与UE的同步场景下进行检索时，同时关注下行同步，检索到一篇可用对比文献，该文献中多个卫星通过与UE的信号传播时延差来调整卫星相对于其他卫星的发送时间，且其所涉及到的计算时延差的各个计算公式与本申请中计算时延差的各个公式实质相同。
由于通信领域的领域特点，为了实现通信传输，用户侧与网络侧的交互必然存在上行过程与下行过程。因此，本案给出了通信领域涉及上行或下行通信过程的检索启示，考虑本申请针对该上行或下行研究是否具有上行或下行的独特性以及通用性，转换上下行方向进行检索或对比文件筛选，从而快速获取或避免遗漏有效对比文件。
1.3 “角度”之“手段替换”
某案例涉及一种车辆角度确定方法及装置，为了解决通过GPS设备无法测得精确的车辆的当前角度进而无法根据车辆角度指导相关操作，其提出根据目标车辆当前时刻之前的预设时间段的历史角度确定目标车辆的当前角度，获得的角度准确，从而保证以车辆角度为因素的操作可准确进行。独立权利要求记载为： 一种车辆角度确定方法，其特征在于，包括：获取目标车辆当前时刻之前的预设时间段的历史角度，所述历史角度至少包括复数个历史角度;确定与所有历史角度之前的差值的平方和最小的角度为目标车辆的当前角度。
通过常规检索发现一篇专利文献，其涉及根据车辆当前时刻之前预设时间段内的多个历史角度的平均值来确定车辆。而本案例的发明构思为通过车辆历史角度来预测当前角度，在实现细节上通过设置与所有历史角度之前的差值的平方和最小的角度为目标车辆的当前角度，即上述文献同本申请架构相同，但在处理算法上存在差异，而处理算法又涉及如何根据历史角度确定车辆的当前角度，为发明点相关的内容。根据审查经验，通信领域定位经常结合有多种数学处理算法，此时，可考虑在该场景下方案架构与算法的关联性，考虑常规处理算法是否可以替换。经过百度百科搜索可知“差值的平方和最小”实际上为最小二乘法的主旨思想，且最小二乘法、平均法、方差为基本的参数估计方法。在公开基于平均法进行参数估计的情况下，有动机基于不同的实际应用考量，选取最小二乘法或方差法替换平均法来进行参数估计。因而，再进一步审查时，检索到一篇定位领域通过以误差的平方和最小（最小二乘法）为准则进行参数估计的文件，可结合上述检索到的专利文献来进行创造性的评述。
对于通信领域定位、传感网等技术分支，非专利相关研究非常之丰富，且很多涉及数学、遗传学算法。在涉及架构相同算法不同的情况，可参考本案，在已检索到架构相同算法不同文献的基础上，考虑是否能够进行“手段替换”，即是否能够进行算法的替換，来得到本申请，并基于此来查找相应的结合类文献。
1.4 “角度”之“执行主体”
某案例涉及一种针对集群主呼UE的切换判决方法及装置，其提出通过判断要切换至的目标基站是否支持集群业务来判断进行切换判决，从而避免将UE切换至不支持集群业务而无法继续集群业务。独立权利要求记载为：
一种针对集群主呼用户设备UE的切换判决方法，其特征在于，该方法包括：当集群主呼UE的源基站确定该UE需要进行基站间切换时，所述源基站判断所要切换的目标基站是否支持集群业务;所述源基站根据判断结果，对所述UE进行基站间切换操作。
该案例实质为通过源基站判断目标基站是否支持集群业务来判断是否执行切换过程，而在限定由源基站执行切换判决时，并未得到理想结果。思考无线网络架构以及切换涉及的网元，通常包括源基站、MME、目标基站，而分析可知，而由何主体进行切换判决对技术方案实质并无影响，也都能达到避免切换至无集群业务能力的技术效果。因而在检索过程中，考虑MME作为执行主体，进而检索到一篇通过MME判断目标基站是否支持集群来决定是否切换的文献，可评述本申请。
基于无线网络架构，通信领域的多个过程，如小区接入、切换、重选等，均涉及多个网元。在进行检索时，可以基于本申请的发明构思考虑是否可以更换执行主体，从不同执行主体的角度进行方案的检索和对比文件的筛选。
2 总结
通信领域检索实践中，在使用常规检索方法无法获取有效对比文件时，首先要抓住发明实质，进而基于本申请或已检索到的文献调整检索思路，可结合技术方案实质，考虑空间维度、方向、手段替换、执行主体等不同的角度进行检索思路调整，从而提高检索效率或避免对比文件的遗漏。
参考文献：
[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010[M].北京：知识产权出版社，203-218页.
作者简介：
李玲（1992-），女，湖北人，硕士，专利审查员，主要从事U3009领域实质审查。
涂荣（1985-），女，湖北人，硕士，专利审查员，主要从事U3009领域实质审查。