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摘 要：新兴技术对经济结构和行业发展具有重要影响。促进新兴技术成果转化已成为企业及国家提高和保持竞争力的重要手段。海淀区作为中关村科技园区的核心区如何进一步促进新兴技术成果转化已成为摆在区政府面前的主要问题。本文通过对海淀区高新技术企业在新兴技术成果转化方面存在的一系列问题进行分析，提出海淀区应充分发挥区政府的作用，采取有效措施，促进新兴技术成果的转化。
关 键 词：新兴技术；成果转化；政府作用
中图分类号：Ｆ１２４．３ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００７－８２０７（２０１１）１１－００６８－０４
收稿日期：２０１１－０９－２０
作者简介：李家洲（１９６７—），男，河南信阳人，中共北京市海淀区委党校讲师，研究方向为制度经济学；李秋实，武汉大学经济管理学院。
中关村科技园区海淀园坐落于北京市海淀区，是１９８８年经国务院批准成立的全国第一个国家级高新技术产业开发区，规划面积为１３３．０６平方公里。海淀区是中国智力资源最密集、科研能力最强的地区。区内有６８所高等学府，各类科研单位２１９个，拥有专业技术人员３７．８余万人，两院院士４２７人，占全国院士总数３６％。海淀园在２０多年的发展过程中，借助海淀区得天独厚的自然资源与科技资源优势，坚持走中关村特色自主创新之路，坚持促进新兴技术成果转化，取得了跨越式发展。海淀园作为中关村科技园区的核心区和海淀区经济的重要组成部分，如何进一步促进新兴技术成果转化已成为摆在区政府面前的主要问题。
一、新兴技术的特征及成果转化面临的挑战
（一）新兴技术的特征
新兴技术是一个有特定内涵的概念。沃顿商学院的乔治·戴等学者认为，新兴技术是指具有创造新产业或使现有产业产生转变的基于科学的创新。罗德·哈维尔则将新兴技术定义为：⑴还没有被商业化，但是极有可能被商业化，而且对于大部分终端用户来讲（购买新兴技术产品）是“有效花费”的技术；⑵或者是已经被商业化，但目前还没有渗透超过２％的目标市场的技术。复旦大学的华宏鸣教授认为，新兴技术是指未被商业化，但在３－５年内将能被商业化的技术，或者已经被应用但将会发生明显变化的技术。作为新近或正在发展的、对经济结构和行业发展产生重要影响的技术，更加强调技术知识的领先性和拓展性，以及对现有市场和未来新市场的高度适应性，兼顾技术和市场两大领域，具有不确定性和创造性破坏等特征。此外，新兴技术以及基于新兴技术的产品还具有生命周期较短、更新换代速度快、研发投入大、不确定性强、风险大以及市场竞争激烈等特点。新兴技术处于当今技术发展的最前沿，具有创造新行业和改变已有行业的潜力，促进新兴技术成果转化已成为企业及国家提高和保持竞争力的重要手段。
（二）新兴技术成果转化面临的挑战
⒈新兴技术的不确定性及其创造性破坏特征，使其成果转化面临巨大挑战。首先，新兴技术的高度不确定性体现在市场、技术、管理的高度不定性和极度模糊性之中。随着技术变革而迅速变化的需求以及新兴技术系统的复杂性要求，使得满足需求成为一个动态的目标；其次，新兴技术的快速变化使这些技术以空前的速度创造和重组着原有的行业，废弃着传统的做法，尤其是通过吸收新的和不同的科学基础，对技术发展的原有轨迹产生极大的破坏，导致创造性的毁灭，这必然要求在新兴技术环境中实现供求的高度协调统一。此外，新兴技术只有被市场广泛接受，才能真正对经济结构或行业发展产生重大影响。因此，如何迅速被市场所接受，也是其面临的重大挑战。
⒉补充性资产的缺乏是新兴技术成果转化过程中面临的另外一个挑战。补充性资产是指除了企业拥有的资产之外，为了生产产品和使产品商业化所必需的其它资产，包括分销渠道、服务能力、客户关系、供货商关系以及其他补充产品等。它是新兴技术成果转化成功的关键，当这些补充性资产对于其他公司来说是很难得到或者复制时，新技术的拥有者才能从其新技术的成果转化中获得经济收益。在很多情况下，一个企业只有在拥有必要的补充性资产时才能成功实现新技术成果转化，并从其开发的新技术中获得利益。研究表明，只要主要客户没有大的变化，新技术的发展很难动摇现有企业的地位，这从另外一个角度说明了补充性资产对于新兴技术成果转化的重要性。当然，技术标准也是一种重要的补充性资产。当新技术涌现的时候，通常会存在大量的相互竞争的技术路线和技术标准。作为新兴技术的拥有者，必须建立起新的技术标准，才能够在市场立足。因此，识别并努力获得所需要的补充性资产，是新兴技术成果转化所必须认真面对的挑战。
⒊新兴技术成果转化过程中存在的“后来者劣势”。相对于“先行者优势”而言，“后来者劣势”即是：⑴相对于后来者，现有企业拥有先发优势，存在“学习曲线”以及在专利和Ｒ＆Ｄ上的优势；⑵相对于后来者，先行者可以先行占有各种稀缺资源，比如稀缺的自然资源，优越的地理位置，以及优秀的人力资源等；⑶消费者转换成本的存在，以及消费者在不确定状态下决策的特点也可以导致“后来者劣势”。这无疑增加了新兴技术成果转化的难度。尤其是我国企业在发展过程中，将会更加直接地面对跨国公司的竞争。因此，我国企业在推动新兴技术成果转化过程中将面临更为严峻的“后发者劣势”。
二、发达国家政府促进新兴技术及其产业发展的主要经验及其做法
发达国家发展新兴技术的经验表明，政府可以在新兴技术发展的各个阶段发挥重要作用。
⒈建立制度基础设施。政府可以提供法律和公共制度来鼓励和阻碍创新。一个既能奖励发明家，又能鼓励继续发明的知识产权制度，是对专利产品发明人最重要的基础设施。创新的培养还需要教育制度和投融资制度，前者能够产生熟练工人，并使之快速掌握新技术，后者能够为大量的公司提供资金支持。
⒉建立科研基础设施。物理学、电子学等基础学科的研究成果无法独自占有，因此，虽然基础研究在开发面向市场的新技术方面至关重要，但沒有哪个公司愿意在这方面投资，因此，各国政府都大力投资基础研究，并鼓励通过学术出版物和技术转移来促进科研成果的传播和扩散。具体包括，一是对政府实验室的支持。如日本对第五代计算机项目的支持，欧洲对ＣＥＲＮ加速器的支持等；二是为新兴技术的发展提供“实验床”。例如，正是美国在２０世纪６０年代末期对ＡＲＰＮｅｔ的支持，才促进了互联网的形成和发展。
⒊为新兴技术研发提供资金支持。近年来，在纳米技术、燃料电池等的发展过程中，各国政府投入了大量资金。据美国鲁克斯研究与咨询公司（Ｌｕｘ Ｒｅｓｅａｒｃｈ）发表的报告称，２００４年全球纳米技术研发经费可达８６亿美元，比２００３年的７５亿美元增长了１０％。其中政府投入是研发经费的主要来源，达４６亿美元。美国政府在纳米技术研发投入上逐年增加，到２００４年已经达到８．４９亿美元，２００５－２００８年共投资３７亿美元。英国政府自２００４年起，连续６年投入１．３亿欧元，用于纳米技术研发和商业化。欧盟第六框架计划确定，在２００２－２００６年期间投入１３亿欧元，用于纳米技术研发。美国奥巴马政府在２００９年２月１７日正式通过了“美国再生．再投资法”，实施总额为７８７２亿美元的经济刺激政策。其中的５８０亿美元投入到了环境与能源领域。
⒋出台相关政策法规，降低新兴技术的不确定性，促进新兴技术成果转化。由于技术、资金等因素制约，燃料电池的商业化进程异常缓慢，单靠市场力量不足以推动燃料电池技术进入商业市场领域。美国的国家创新体系通过制定国家政策、出台能源报告、提供研发资金和开展与企业合作，在推动燃料电池的发展上，尤其是民用商业化方面发挥重要作用。２００２年，美国能源部发布《国家氢能发展路线图》（下称“路线图”），为美国燃料电池的发展设立了目标和方向。“路线图”提出了在美国政府机构和私营企业技术研发成功的基础上，在２０１５年实现燃料电池市场化的宏伟目标。然而“路线图”并没有明确规划销售配额和战略步骤。２００４年，美国国家研究理事会出台了一份报告，修订了“路线图”中的大部分战略目标，并对美国能源部提出一项建议，随时修订报告以反映能源技术的最新发展情况。２００９年１月２０日，奥巴马总统发表美国环境与能源规划，宣称今后１０年对绿色能源领域投资１５００亿美元，创造５００万个新的就业机会，到２０１５年生产并且销售１００万辆插电式混合动力车，使可再生能源在电力供应中所占比例在２０１２年提高到１０％，到２０２５年提高到２５％。
⒌引导和参与标准的制定。快速的技术更新和产业化推广，使新兴技术领先者更多地依赖知识产权保护和行业标准来维持其竞争优势。谁先行、谁先进，谁就可能成为一种产品甚至一个行业的技术标准，从而确保产品和技术的长期垄断。因此，现今的技术竞争集中体现在标准竞争上。设定标准时也需要政府的参与，美国政府就参与了高清晰度电视标准的制定。
三、海淀区在新兴技术成果转化过程中取得的成就及经验
从１９８８年的北京市新技术产业开发试验区到今天的中关村科技园区海淀园，海淀园已经走过了２０多年的光辉历程。２０多年来，海淀园体制机制不断创新，产业不断向高端化发展，自主创新能力明显提升，综合实力显著增强，取得了举世瞩目的成就。总收入从１９８８年的１４亿元增加到２００７年的４０７７．４亿元，增长了２９０倍，年均增长３４．８％；利润总额从０．９亿元增加到３３３．８亿元，增长了３６９．８倍，年均增长３６．５％；上缴税费从０．５亿元增加到１９４．３亿元，增长了３８７．６倍，年均增长３６．９％；出口创汇从０．１亿美元增加到３３．２亿美元，增长了３３１倍，年均增长３５．７％。经过２０多年的快速发展，海淀园经济运行质量和效益显著提高。截止到２００７年，园区人均总收入７９．３万元，人均利税３．８万元，人均出口创汇０．６万美元，分别是１９８９年的４．７倍、５．４倍和２倍。
在实现自身跨越式发展的同时，园区还对海淀区及北京市经济发展产生了积极的带动作用，有力地推动了海淀区及北京市产业和经济的快速发展，成为拉动首都经济增长的重要引擎。２００７年，园区规模以上工业企业完成工业总产值９７６．７９亿元，分别占海淀区和北京市的８９．２％和１０．１％；规模以上服务业企业主营业务收入２１０１．６３亿元，分别占海淀区和北京市的６５．６％和１３．３％。
海淀园２０多年取得的成就与海淀区政府推进新兴技术成果转化的努力密不可分。总结起来，海淀区在新兴技术成果转化过程中取得的经验有以下几个方面：
⒈稳步推进金融创新。“以创业投资为龙头，以多层次资本市场服务体系和信贷融资服务体系为两翼，以中介服务体系为支撑”的创新型投融资服务体系初步形成。目前，海淀资本中心运作进展顺利，基本形成了金融、投资及相关中介的聚集，金融产品品种日益丰富，创业投资引导基金管理体系日趋成熟，为推进新兴技术成果转化提供了大量的资金支持。
⒉不断加速孵化体系升级。大力实施大孵化器战略及金种子计划。海淀园创业服务中心、软件园孵化器、公共商务办公区作用得到加强，不仅与数十家境内外风险投资机构建立了合作伙伴关系，同时还结合产业、企业的实际发展需求，不断深化体制机制创新，积极促进政府管理和服务转型，为推进园区内企业新兴技术成果转化营造了良好的环境。
⒊引领企业参与制定技术标准和技术创新。２０多年来，园区在诸多技术领域取得重大突破，产生了闪联、ＴＤ－ＳＣＤＭＡ、ＩＰｖ６等一系列重大行业标准以及曙光４０００Ａ超级计算机、神舟五号、神舟六号、神舟七号、非典灭活疫苗、嫦娥１号等大量重大科技创新成果，开发出一系列拥有自主知识产权的国内顶尖、世界先进的重大技术创新产品等。比如：北大方正的汉字激光照排系统，使中国印刷业“结束铅与火、走进光机电”；具有自主知识产权的“方舟”、“龙芯”、“星光”芯片的出现，结束了我国电子计算机“有脑无芯”的历史；“１００ｎｍ高密度等离子刻蚀机和大角度离子注入机”项目的完成，首次实现了高端集成电路设备的“中国创造”等等。
⒋高度重视高技术产业集群的引导。围绕专业园区建设，形成了中关村创意产业先导基地、环保园、软件园、创新园、永丰基地、上地信息产业基地等一批产业集群区。同时，逐步形成了北太平庄地区影视制作、学院路及周边沿线的动漫游戏、甘家口地区的工业与城市设计等众多特色产业带，初步构建起集群化发展的格局，对园区企业新兴技术成果转化产生重要影响。
园区高端产业的快速、集群化发展，有效地增强了区域产业创新能力，在部分重点领域形成对我国高技术产业的引领之势。同时，以园区高端产业带动区域产业结构优化升级方面的有益经验也将对我国其他地区的发展产生了积极的示范效应。
⒌引导园区企业大力拓展国际市场。联想成功收购ＩＢＭ全球ＰＣ业务，成为世界第三大ＰＣ生产厂商；中星微的“星光”数字多媒体芯片，占领了全球同类产品６０％的市场；用友的企业管理软件出口东南亚市场并在日本设立了研发中心，成为亚洲第二大企业管理软件厂商；神州龙芯公司的“龙芯２Ｅ”芯片授权世界排名第三的意法半导体公司销售使用；华旗资讯公司分别在新加坡、印度、加拿大、法国等地设立了营销公司；清华同方威视的大型集装箱检查系统应用于全球五大洲４０多个国家和地区的海关口岸；信威通信拥有自主知识产权的ＳＣＤＭＡ网络在蒙古国全线开通，为我国通信业走向世界树立了成功典范。
同时，海淀园的新兴技术成果还通过技术交易、技术转移等形式逐步扩散，对北京周边地区乃至全国的创新发展都产生了重要的带动作用。２００７年，园区完成技术合同登记成交额４２０．０９亿元，约占全市的４７．５％，其中，约有５０％左右流向国内其他地区，辐射带动作用进一步增强。
⒍制定并實施“１＋２０”系列政策，优化产业发展环境，健全创新、创业服务体系，全方位支持园区内企业新兴技术成果转化。２００９年２月１２日，区委、区政府发布了《关于进一步促进高新技术产业发展的决定》，并围绕《决定》进一步制定了《海淀区促进高新技术产业发展财政扶持政策》、《海淀区促进重大产业发展实施办法》等２０项相关配套政策，形成了“１＋２０”政策体系。
“１＋２０”系列政策是区委、区政府为应对当前经济形势所采取的重要举措。整体上，每年将安排总规模不少于８亿元的高新技术产业专项资金，用于促进技术和产品创新、产业升级、融资环境改善、产学研平台搭建及中介服务组织建设，系统推动高新技术产业快速健康发展。充分发挥专项资金的引导和激励作用，大力支持中小企业发展，扶持产业联盟和产业链建设，促进产业聚集，全方位支持园区内企业新兴技术成果转化。
四、新兴技术成果转化过程中存在的不足及改进措施
经过２０多年的稳定发展，海淀区高新技术企业新兴技术成果转化取得了辉煌的成就，但同时也存在一系列亟待解决的问题。
⒈“后来者劣势”依然明显。正如前文提到的那样，除了新兴技术本身所具有的特征以及“后发者劣势”的存在，尤其是随着全球化进程加速，海淀区高新技术企业在促进新兴技术成果转化的过程中，将直接面对跨国公司的竞争和挤压。由于海淀区高新技术企业力量薄弱、补充性资产不足以及缺少有效的市场支撑，新兴技术成果转化将面临更大的困难和挑战，也就要求政府更加关注新兴技术成果的转化，为其提供强有力的支持。
⒉技术基础设施的相对不足。技术基础设施是一个广泛的范畴，不仅包括技术研发机构、技术推广机构及其服务网络等硬件设施，还包括共性技术、基础技术、技术咨询服务体系以及鼓励技术创新和推广的各种制度安排。由于新兴技术具有的高度不确定性、快速变化以及市场适应性等特点，使该区原本不足的技术基础设施面临更大的挑战。具体包括，如何促进共性技术平台的建设，如何提高企业尤其是中小企业的创新能力，如何促进产学研合作，如何完善投融资体系建设，如何加强知识产权保护，如何通过标准的制定，发展和促进新兴技术产业形成，获取竞争力等。
⒊产学研高度合作的局面尚未形成，创新资源的效能未能最大程度释放。海淀区拥有非常丰富的科技资源，大学、科研院所、高科技企业遍布全区。但产学研各创新主体之间尚未建立紧密的合作关系，“以企业为主体，以市场为导向”的新型产学研机制和“以用定研”的创新模式尚未全面建立，产学研合作仍集中在技术转让、项目委托等相对较低的层面，创新资源的整合效应未得到充分体现。
⒋创新体制机制，提高政府公共服务能力。由于目前体制机制创新不足，大量蕴藏在科研院所、大专院校等单位的科技资源，较多封闭在单位或系统内部，未能与社会需求实现更广泛的结合，区域资源优势尚未得到最大发挥。同时，园区发展进入新的阶段，对政府服务不断提出新的要求，政府服务能力需要不断提升。具体应包括：
一是加大研发投入，提高企业创新能力。企业创新能力不足是海淀区乃至全国当前科技与经济发展面临的一个突出问题。除了企业自身努力提高创新能力外，区政府应大力促进基础研究，为新兴技术的诞生提供丰富的土壤。同时，还要通过对产业共性技术的支持，以及财政税收措施，引导企业提高创新能力。二是加强基础设施建设。公共产品的基础设施不足是阻碍企业创新能力提高的一个重要原因。因此，区政府应加强有关基础设施和技术平台的建设。同时，由于新兴技术的不确定性特征，还要求区政府改变投资建设基础设施的方式，尽可能满足并适应新兴技术成果转化的需要。三是建立完善的知识产权制度，为新兴技术的发展提供良好的环境。完善的知识产权制度，有利于新兴技术的拥有者更大程度地从新兴技术成果转化中获益。因此，各级政府应有意识地加强对知识产权的保护，为新兴技术的成果转化提供一个良好的环境。四是提供良好的投融资环境。新兴技术成果转化是一个漫长的过程，对资金需求很大，但同时由于新兴技术的不确定性，在其成果转化过程中也充满了风险，普通银行和投资机构不愿意投资这类项目。因此，必须构建一个鼓励创业、机制灵活的投融资体系，为新兴技术的成果转化提供充足的资金。五是引导和组织产业联盟，加强标准的制定。鉴于单个企业无力承担推动新兴技术成果转化并最终形成一个新产业的重任，区政府应有意识地引导企业组建产业联盟，共同制订新产品、新技术的标准，加速新兴产业的形成。
⒌区域金融体系不健全，创新创业环境需要进一步优化。目前，中小型高新技术企业融资依然困难重重。区域人力资源存量较高但发挥不足，人才引进和服务平台不完善，尚未形成结构合理、专业支撑的人才体系。园区创新创业生态环境需要进一步优化。
新兴技术具有创造新行业和改造老行业的潜力，努力促进新兴技术成果转化有利于创造新的经济增长点，提高产业竞争力。但同时，由于新兴技术本身所具有的不确定性，以及我国作为发展中國家，企业实力较弱，缺少促进新兴技术成果转化的补充性资产，在与跨国公司的竞争中具有先天性的不足。因此，应充分发挥区政府的作用，采取有效措施，促进新兴技术的成果转化。
⒍通过政府采购为新兴技术成果转化提供市场。获得足够的用户和足够大的市场，是新兴技术成果转化面临的最大挑战。通过制订面向新兴技术的政府采购政策，为新兴技术的发展提供一个基本市场，是政府支持新兴技术成果转化的有效方式。
海淀区委、区政府根据《国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的批复》（国函［２００９］２８号）、《北京市人民政府关于同意加快建设中关村国家自主创新示范区核心区的批复》（京政函［２００９］２４号）精神，为进一步做好《北京市人民政府关于在中关村科技园区开展政府采购自主创新产品试点工作的意见》（京政发［２００８］４６号）的贯彻落实工作，促进核心区建设，充分发挥政府采购促进自主创新的作用制定了《北京市海淀区人民政府关于本区优先采购自主创新产品的实施意见》（海政发［２００９］５６号）。要求各单位要将落实自主创新产品的采购工作实行领导负责制，将落实结果纳入领导班子年度考核中。将落实优先采购自主创新产品列入政府重点工作进行督办，并建立监督机制。对工作落实不力的，将依据《北京市海淀区关于提升行政执行力的监察办法（试行）》进行行政问责。要求全区各单位要从加快建设中关村国家自主创新示范区核心区的高度予以重视，认真落实好优先采购自主创新产品的相关工作，为推进园区内高科技企业的新兴技术成果转化提供市场支持。此外，要全面落实“１＋２０”系列政策。“１＋２０”系列政策是区委、区政府贯彻落实国务院及市政府的批复、推进核心区建设的重要举措，我们要高度重视，全面落实，并以此为突破口，大力推进自主创新体系建设和产业优化升级。为推进园区内企业新兴技术成果转化提供强有力的政策支持。
【参考文献】
［１］王宏，骆旭华．美国政府技术采购促进战略性新兴产业发展分析［Ｊ］．商业研究，２０１０，（１１）．
［２］北京市人民政府关于进一步促进科技成果转化和产业化的指导意见［Ｚ］．２０１０．
［３］北京市海淀区统计局．海淀统计年鉴（２００９年－２０１０年）［Ｍ］．
（责任编辑：王秀艳）
关 键 词：新兴技术；成果转化；政府作用
中图分类号：Ｆ１２４．３ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００７－８２０７（２０１１）１１－００６８－０４
收稿日期：２０１１－０９－２０
作者简介：李家洲（１９６７—），男，河南信阳人，中共北京市海淀区委党校讲师，研究方向为制度经济学；李秋实，武汉大学经济管理学院。
中关村科技园区海淀园坐落于北京市海淀区，是１９８８年经国务院批准成立的全国第一个国家级高新技术产业开发区，规划面积为１３３．０６平方公里。海淀区是中国智力资源最密集、科研能力最强的地区。区内有６８所高等学府，各类科研单位２１９个，拥有专业技术人员３７．８余万人，两院院士４２７人，占全国院士总数３６％。海淀园在２０多年的发展过程中，借助海淀区得天独厚的自然资源与科技资源优势，坚持走中关村特色自主创新之路，坚持促进新兴技术成果转化，取得了跨越式发展。海淀园作为中关村科技园区的核心区和海淀区经济的重要组成部分，如何进一步促进新兴技术成果转化已成为摆在区政府面前的主要问题。
一、新兴技术的特征及成果转化面临的挑战
（一）新兴技术的特征
新兴技术是一个有特定内涵的概念。沃顿商学院的乔治·戴等学者认为，新兴技术是指具有创造新产业或使现有产业产生转变的基于科学的创新。罗德·哈维尔则将新兴技术定义为：⑴还没有被商业化，但是极有可能被商业化，而且对于大部分终端用户来讲（购买新兴技术产品）是“有效花费”的技术；⑵或者是已经被商业化，但目前还没有渗透超过２％的目标市场的技术。复旦大学的华宏鸣教授认为，新兴技术是指未被商业化，但在３－５年内将能被商业化的技术，或者已经被应用但将会发生明显变化的技术。作为新近或正在发展的、对经济结构和行业发展产生重要影响的技术，更加强调技术知识的领先性和拓展性，以及对现有市场和未来新市场的高度适应性，兼顾技术和市场两大领域，具有不确定性和创造性破坏等特征。此外，新兴技术以及基于新兴技术的产品还具有生命周期较短、更新换代速度快、研发投入大、不确定性强、风险大以及市场竞争激烈等特点。新兴技术处于当今技术发展的最前沿，具有创造新行业和改变已有行业的潜力，促进新兴技术成果转化已成为企业及国家提高和保持竞争力的重要手段。
（二）新兴技术成果转化面临的挑战
⒈新兴技术的不确定性及其创造性破坏特征，使其成果转化面临巨大挑战。首先，新兴技术的高度不确定性体现在市场、技术、管理的高度不定性和极度模糊性之中。随着技术变革而迅速变化的需求以及新兴技术系统的复杂性要求，使得满足需求成为一个动态的目标；其次，新兴技术的快速变化使这些技术以空前的速度创造和重组着原有的行业，废弃着传统的做法，尤其是通过吸收新的和不同的科学基础，对技术发展的原有轨迹产生极大的破坏，导致创造性的毁灭，这必然要求在新兴技术环境中实现供求的高度协调统一。此外，新兴技术只有被市场广泛接受，才能真正对经济结构或行业发展产生重大影响。因此，如何迅速被市场所接受，也是其面临的重大挑战。
⒉补充性资产的缺乏是新兴技术成果转化过程中面临的另外一个挑战。补充性资产是指除了企业拥有的资产之外，为了生产产品和使产品商业化所必需的其它资产，包括分销渠道、服务能力、客户关系、供货商关系以及其他补充产品等。它是新兴技术成果转化成功的关键，当这些补充性资产对于其他公司来说是很难得到或者复制时，新技术的拥有者才能从其新技术的成果转化中获得经济收益。在很多情况下，一个企业只有在拥有必要的补充性资产时才能成功实现新技术成果转化，并从其开发的新技术中获得利益。研究表明，只要主要客户没有大的变化，新技术的发展很难动摇现有企业的地位，这从另外一个角度说明了补充性资产对于新兴技术成果转化的重要性。当然，技术标准也是一种重要的补充性资产。当新技术涌现的时候，通常会存在大量的相互竞争的技术路线和技术标准。作为新兴技术的拥有者，必须建立起新的技术标准，才能够在市场立足。因此，识别并努力获得所需要的补充性资产，是新兴技术成果转化所必须认真面对的挑战。
⒊新兴技术成果转化过程中存在的“后来者劣势”。相对于“先行者优势”而言，“后来者劣势”即是：⑴相对于后来者，现有企业拥有先发优势，存在“学习曲线”以及在专利和Ｒ＆Ｄ上的优势；⑵相对于后来者，先行者可以先行占有各种稀缺资源，比如稀缺的自然资源，优越的地理位置，以及优秀的人力资源等；⑶消费者转换成本的存在，以及消费者在不确定状态下决策的特点也可以导致“后来者劣势”。这无疑增加了新兴技术成果转化的难度。尤其是我国企业在发展过程中，将会更加直接地面对跨国公司的竞争。因此，我国企业在推动新兴技术成果转化过程中将面临更为严峻的“后发者劣势”。
二、发达国家政府促进新兴技术及其产业发展的主要经验及其做法
发达国家发展新兴技术的经验表明，政府可以在新兴技术发展的各个阶段发挥重要作用。
⒈建立制度基础设施。政府可以提供法律和公共制度来鼓励和阻碍创新。一个既能奖励发明家，又能鼓励继续发明的知识产权制度，是对专利产品发明人最重要的基础设施。创新的培养还需要教育制度和投融资制度，前者能够产生熟练工人，并使之快速掌握新技术，后者能够为大量的公司提供资金支持。
⒉建立科研基础设施。物理学、电子学等基础学科的研究成果无法独自占有，因此，虽然基础研究在开发面向市场的新技术方面至关重要，但沒有哪个公司愿意在这方面投资，因此，各国政府都大力投资基础研究，并鼓励通过学术出版物和技术转移来促进科研成果的传播和扩散。具体包括，一是对政府实验室的支持。如日本对第五代计算机项目的支持，欧洲对ＣＥＲＮ加速器的支持等；二是为新兴技术的发展提供“实验床”。例如，正是美国在２０世纪６０年代末期对ＡＲＰＮｅｔ的支持，才促进了互联网的形成和发展。
⒊为新兴技术研发提供资金支持。近年来，在纳米技术、燃料电池等的发展过程中，各国政府投入了大量资金。据美国鲁克斯研究与咨询公司（Ｌｕｘ Ｒｅｓｅａｒｃｈ）发表的报告称，２００４年全球纳米技术研发经费可达８６亿美元，比２００３年的７５亿美元增长了１０％。其中政府投入是研发经费的主要来源，达４６亿美元。美国政府在纳米技术研发投入上逐年增加，到２００４年已经达到８．４９亿美元，２００５－２００８年共投资３７亿美元。英国政府自２００４年起，连续６年投入１．３亿欧元，用于纳米技术研发和商业化。欧盟第六框架计划确定，在２００２－２００６年期间投入１３亿欧元，用于纳米技术研发。美国奥巴马政府在２００９年２月１７日正式通过了“美国再生．再投资法”，实施总额为７８７２亿美元的经济刺激政策。其中的５８０亿美元投入到了环境与能源领域。
⒋出台相关政策法规，降低新兴技术的不确定性，促进新兴技术成果转化。由于技术、资金等因素制约，燃料电池的商业化进程异常缓慢，单靠市场力量不足以推动燃料电池技术进入商业市场领域。美国的国家创新体系通过制定国家政策、出台能源报告、提供研发资金和开展与企业合作，在推动燃料电池的发展上，尤其是民用商业化方面发挥重要作用。２００２年，美国能源部发布《国家氢能发展路线图》（下称“路线图”），为美国燃料电池的发展设立了目标和方向。“路线图”提出了在美国政府机构和私营企业技术研发成功的基础上，在２０１５年实现燃料电池市场化的宏伟目标。然而“路线图”并没有明确规划销售配额和战略步骤。２００４年，美国国家研究理事会出台了一份报告，修订了“路线图”中的大部分战略目标，并对美国能源部提出一项建议，随时修订报告以反映能源技术的最新发展情况。２００９年１月２０日，奥巴马总统发表美国环境与能源规划，宣称今后１０年对绿色能源领域投资１５００亿美元，创造５００万个新的就业机会，到２０１５年生产并且销售１００万辆插电式混合动力车，使可再生能源在电力供应中所占比例在２０１２年提高到１０％，到２０２５年提高到２５％。
⒌引导和参与标准的制定。快速的技术更新和产业化推广，使新兴技术领先者更多地依赖知识产权保护和行业标准来维持其竞争优势。谁先行、谁先进，谁就可能成为一种产品甚至一个行业的技术标准，从而确保产品和技术的长期垄断。因此，现今的技术竞争集中体现在标准竞争上。设定标准时也需要政府的参与，美国政府就参与了高清晰度电视标准的制定。
三、海淀区在新兴技术成果转化过程中取得的成就及经验
从１９８８年的北京市新技术产业开发试验区到今天的中关村科技园区海淀园，海淀园已经走过了２０多年的光辉历程。２０多年来，海淀园体制机制不断创新，产业不断向高端化发展，自主创新能力明显提升，综合实力显著增强，取得了举世瞩目的成就。总收入从１９８８年的１４亿元增加到２００７年的４０７７．４亿元，增长了２９０倍，年均增长３４．８％；利润总额从０．９亿元增加到３３３．８亿元，增长了３６９．８倍，年均增长３６．５％；上缴税费从０．５亿元增加到１９４．３亿元，增长了３８７．６倍，年均增长３６．９％；出口创汇从０．１亿美元增加到３３．２亿美元，增长了３３１倍，年均增长３５．７％。经过２０多年的快速发展，海淀园经济运行质量和效益显著提高。截止到２００７年，园区人均总收入７９．３万元，人均利税３．８万元，人均出口创汇０．６万美元，分别是１９８９年的４．７倍、５．４倍和２倍。
在实现自身跨越式发展的同时，园区还对海淀区及北京市经济发展产生了积极的带动作用，有力地推动了海淀区及北京市产业和经济的快速发展，成为拉动首都经济增长的重要引擎。２００７年，园区规模以上工业企业完成工业总产值９７６．７９亿元，分别占海淀区和北京市的８９．２％和１０．１％；规模以上服务业企业主营业务收入２１０１．６３亿元，分别占海淀区和北京市的６５．６％和１３．３％。
海淀园２０多年取得的成就与海淀区政府推进新兴技术成果转化的努力密不可分。总结起来，海淀区在新兴技术成果转化过程中取得的经验有以下几个方面：
⒈稳步推进金融创新。“以创业投资为龙头，以多层次资本市场服务体系和信贷融资服务体系为两翼，以中介服务体系为支撑”的创新型投融资服务体系初步形成。目前，海淀资本中心运作进展顺利，基本形成了金融、投资及相关中介的聚集，金融产品品种日益丰富，创业投资引导基金管理体系日趋成熟，为推进新兴技术成果转化提供了大量的资金支持。
⒉不断加速孵化体系升级。大力实施大孵化器战略及金种子计划。海淀园创业服务中心、软件园孵化器、公共商务办公区作用得到加强，不仅与数十家境内外风险投资机构建立了合作伙伴关系，同时还结合产业、企业的实际发展需求，不断深化体制机制创新，积极促进政府管理和服务转型，为推进园区内企业新兴技术成果转化营造了良好的环境。
⒊引领企业参与制定技术标准和技术创新。２０多年来，园区在诸多技术领域取得重大突破，产生了闪联、ＴＤ－ＳＣＤＭＡ、ＩＰｖ６等一系列重大行业标准以及曙光４０００Ａ超级计算机、神舟五号、神舟六号、神舟七号、非典灭活疫苗、嫦娥１号等大量重大科技创新成果，开发出一系列拥有自主知识产权的国内顶尖、世界先进的重大技术创新产品等。比如：北大方正的汉字激光照排系统，使中国印刷业“结束铅与火、走进光机电”；具有自主知识产权的“方舟”、“龙芯”、“星光”芯片的出现，结束了我国电子计算机“有脑无芯”的历史；“１００ｎｍ高密度等离子刻蚀机和大角度离子注入机”项目的完成，首次实现了高端集成电路设备的“中国创造”等等。
⒋高度重视高技术产业集群的引导。围绕专业园区建设，形成了中关村创意产业先导基地、环保园、软件园、创新园、永丰基地、上地信息产业基地等一批产业集群区。同时，逐步形成了北太平庄地区影视制作、学院路及周边沿线的动漫游戏、甘家口地区的工业与城市设计等众多特色产业带，初步构建起集群化发展的格局，对园区企业新兴技术成果转化产生重要影响。
园区高端产业的快速、集群化发展，有效地增强了区域产业创新能力，在部分重点领域形成对我国高技术产业的引领之势。同时，以园区高端产业带动区域产业结构优化升级方面的有益经验也将对我国其他地区的发展产生了积极的示范效应。
⒌引导园区企业大力拓展国际市场。联想成功收购ＩＢＭ全球ＰＣ业务，成为世界第三大ＰＣ生产厂商；中星微的“星光”数字多媒体芯片，占领了全球同类产品６０％的市场；用友的企业管理软件出口东南亚市场并在日本设立了研发中心，成为亚洲第二大企业管理软件厂商；神州龙芯公司的“龙芯２Ｅ”芯片授权世界排名第三的意法半导体公司销售使用；华旗资讯公司分别在新加坡、印度、加拿大、法国等地设立了营销公司；清华同方威视的大型集装箱检查系统应用于全球五大洲４０多个国家和地区的海关口岸；信威通信拥有自主知识产权的ＳＣＤＭＡ网络在蒙古国全线开通，为我国通信业走向世界树立了成功典范。
同时，海淀园的新兴技术成果还通过技术交易、技术转移等形式逐步扩散，对北京周边地区乃至全国的创新发展都产生了重要的带动作用。２００７年，园区完成技术合同登记成交额４２０．０９亿元，约占全市的４７．５％，其中，约有５０％左右流向国内其他地区，辐射带动作用进一步增强。
⒍制定并實施“１＋２０”系列政策，优化产业发展环境，健全创新、创业服务体系，全方位支持园区内企业新兴技术成果转化。２００９年２月１２日，区委、区政府发布了《关于进一步促进高新技术产业发展的决定》，并围绕《决定》进一步制定了《海淀区促进高新技术产业发展财政扶持政策》、《海淀区促进重大产业发展实施办法》等２０项相关配套政策，形成了“１＋２０”政策体系。
“１＋２０”系列政策是区委、区政府为应对当前经济形势所采取的重要举措。整体上，每年将安排总规模不少于８亿元的高新技术产业专项资金，用于促进技术和产品创新、产业升级、融资环境改善、产学研平台搭建及中介服务组织建设，系统推动高新技术产业快速健康发展。充分发挥专项资金的引导和激励作用，大力支持中小企业发展，扶持产业联盟和产业链建设，促进产业聚集，全方位支持园区内企业新兴技术成果转化。
四、新兴技术成果转化过程中存在的不足及改进措施
经过２０多年的稳定发展，海淀区高新技术企业新兴技术成果转化取得了辉煌的成就，但同时也存在一系列亟待解决的问题。
⒈“后来者劣势”依然明显。正如前文提到的那样，除了新兴技术本身所具有的特征以及“后发者劣势”的存在，尤其是随着全球化进程加速，海淀区高新技术企业在促进新兴技术成果转化的过程中，将直接面对跨国公司的竞争和挤压。由于海淀区高新技术企业力量薄弱、补充性资产不足以及缺少有效的市场支撑，新兴技术成果转化将面临更大的困难和挑战，也就要求政府更加关注新兴技术成果的转化，为其提供强有力的支持。
⒉技术基础设施的相对不足。技术基础设施是一个广泛的范畴，不仅包括技术研发机构、技术推广机构及其服务网络等硬件设施，还包括共性技术、基础技术、技术咨询服务体系以及鼓励技术创新和推广的各种制度安排。由于新兴技术具有的高度不确定性、快速变化以及市场适应性等特点，使该区原本不足的技术基础设施面临更大的挑战。具体包括，如何促进共性技术平台的建设，如何提高企业尤其是中小企业的创新能力，如何促进产学研合作，如何完善投融资体系建设，如何加强知识产权保护，如何通过标准的制定，发展和促进新兴技术产业形成，获取竞争力等。
⒊产学研高度合作的局面尚未形成，创新资源的效能未能最大程度释放。海淀区拥有非常丰富的科技资源，大学、科研院所、高科技企业遍布全区。但产学研各创新主体之间尚未建立紧密的合作关系，“以企业为主体，以市场为导向”的新型产学研机制和“以用定研”的创新模式尚未全面建立，产学研合作仍集中在技术转让、项目委托等相对较低的层面，创新资源的整合效应未得到充分体现。
⒋创新体制机制，提高政府公共服务能力。由于目前体制机制创新不足，大量蕴藏在科研院所、大专院校等单位的科技资源，较多封闭在单位或系统内部，未能与社会需求实现更广泛的结合，区域资源优势尚未得到最大发挥。同时，园区发展进入新的阶段，对政府服务不断提出新的要求，政府服务能力需要不断提升。具体应包括：
一是加大研发投入，提高企业创新能力。企业创新能力不足是海淀区乃至全国当前科技与经济发展面临的一个突出问题。除了企业自身努力提高创新能力外，区政府应大力促进基础研究，为新兴技术的诞生提供丰富的土壤。同时，还要通过对产业共性技术的支持，以及财政税收措施，引导企业提高创新能力。二是加强基础设施建设。公共产品的基础设施不足是阻碍企业创新能力提高的一个重要原因。因此，区政府应加强有关基础设施和技术平台的建设。同时，由于新兴技术的不确定性特征，还要求区政府改变投资建设基础设施的方式，尽可能满足并适应新兴技术成果转化的需要。三是建立完善的知识产权制度，为新兴技术的发展提供良好的环境。完善的知识产权制度，有利于新兴技术的拥有者更大程度地从新兴技术成果转化中获益。因此，各级政府应有意识地加强对知识产权的保护，为新兴技术的成果转化提供一个良好的环境。四是提供良好的投融资环境。新兴技术成果转化是一个漫长的过程，对资金需求很大，但同时由于新兴技术的不确定性，在其成果转化过程中也充满了风险，普通银行和投资机构不愿意投资这类项目。因此，必须构建一个鼓励创业、机制灵活的投融资体系，为新兴技术的成果转化提供充足的资金。五是引导和组织产业联盟，加强标准的制定。鉴于单个企业无力承担推动新兴技术成果转化并最终形成一个新产业的重任，区政府应有意识地引导企业组建产业联盟，共同制订新产品、新技术的标准，加速新兴产业的形成。
⒌区域金融体系不健全，创新创业环境需要进一步优化。目前，中小型高新技术企业融资依然困难重重。区域人力资源存量较高但发挥不足，人才引进和服务平台不完善，尚未形成结构合理、专业支撑的人才体系。园区创新创业生态环境需要进一步优化。
新兴技术具有创造新行业和改造老行业的潜力，努力促进新兴技术成果转化有利于创造新的经济增长点，提高产业竞争力。但同时，由于新兴技术本身所具有的不确定性，以及我国作为发展中國家，企业实力较弱，缺少促进新兴技术成果转化的补充性资产，在与跨国公司的竞争中具有先天性的不足。因此，应充分发挥区政府的作用，采取有效措施，促进新兴技术的成果转化。
⒍通过政府采购为新兴技术成果转化提供市场。获得足够的用户和足够大的市场，是新兴技术成果转化面临的最大挑战。通过制订面向新兴技术的政府采购政策，为新兴技术的发展提供一个基本市场，是政府支持新兴技术成果转化的有效方式。
海淀区委、区政府根据《国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的批复》（国函［２００９］２８号）、《北京市人民政府关于同意加快建设中关村国家自主创新示范区核心区的批复》（京政函［２００９］２４号）精神，为进一步做好《北京市人民政府关于在中关村科技园区开展政府采购自主创新产品试点工作的意见》（京政发［２００８］４６号）的贯彻落实工作，促进核心区建设，充分发挥政府采购促进自主创新的作用制定了《北京市海淀区人民政府关于本区优先采购自主创新产品的实施意见》（海政发［２００９］５６号）。要求各单位要将落实自主创新产品的采购工作实行领导负责制，将落实结果纳入领导班子年度考核中。将落实优先采购自主创新产品列入政府重点工作进行督办，并建立监督机制。对工作落实不力的，将依据《北京市海淀区关于提升行政执行力的监察办法（试行）》进行行政问责。要求全区各单位要从加快建设中关村国家自主创新示范区核心区的高度予以重视，认真落实好优先采购自主创新产品的相关工作，为推进园区内高科技企业的新兴技术成果转化提供市场支持。此外，要全面落实“１＋２０”系列政策。“１＋２０”系列政策是区委、区政府贯彻落实国务院及市政府的批复、推进核心区建设的重要举措，我们要高度重视，全面落实，并以此为突破口，大力推进自主创新体系建设和产业优化升级。为推进园区内企业新兴技术成果转化提供强有力的政策支持。
【参考文献】
［１］王宏，骆旭华．美国政府技术采购促进战略性新兴产业发展分析［Ｊ］．商业研究，２０１０，（１１）．
［２］北京市人民政府关于进一步促进科技成果转化和产业化的指导意见［Ｚ］．２０１０．
［３］北京市海淀区统计局．海淀统计年鉴（２００９年－２０１０年）［Ｍ］．
（责任编辑：王秀艳）