经济新常态的确立要求中国夯实强化农业的基础地位。然而,随着国内工业化和城镇化步伐加速,耕地资源和水资源短缺与人口增长、粮食安全的矛盾日益突出。中国农业产业现代化和国际化发展也面临着诸多挑战:农产品进口规模逐年扩大,却没有掌握必要的国际农产品市场价格话语权。以美国“粮食美元”战略为典型代表,发达国家农业跨国企业凭借资本、技术、品牌等优势主导了农业国际分工和贸易格局,严重掣肘了中国涉农企业发展和农业现代化进程。加快农业产业结构调整,破除资源瓶颈,利用“两个市场、两种资源”,尤其是从地缘政治优势着手开发海外农业资源是保障国内粮食安全的有效途径。“一带一路”倡议将催生巨大的农业海外投资市场,是中国构建自身主导下的全球链式农业生产体系,优化配置国内涉农企业资本与“一带一路”沿线国家农业优势资源,并在价值链体系中深度铆合的重要机遇,也是缓解中国宏观经济稳定增长与农业资源紧缺长期矛盾的重要途径。国际贸易与投资在国家之间经济往来中扮演着举足轻重的角色。基于国内外宏观经济运行背景,考察中国与“一带一路”宏观层面的贸易表现及双边农业FDI(外商直接投资)的贸易效应,从产业层面分析FDI与产业结构调整与产业关联指标的关联度,进一步从微观企业层面剖析外商资本对企业出口行为的影响机制并为宏观层面农业FDI贸易效应提供可能的解释,能为中国农业现代化发展进程中“引进来”和“走出去”双向外资政策和相关产业政策的制定调整提供有力的参考依据。本文将以上研究命题纳入统一的分析框架,并做了以下研究工作:一是基于“产出—缺口”三角模型,从划分工农业两部门层面考察了中国在开放条件下农业产出缺口对农产品价格稳定的影响,结论表明负向农业产出缺口对农副产品价格具有直接正效应,工农业产出缺口存在长期稳定的均衡关系,工农业产出缺口构成总产出缺口,产生通货膨胀压力,影响宏观经济稳定。从而论证了中国亟需保障农业生产供给从而维护宏观经济稳定的必要性。二是基于UNComtrade(联合国商品贸易统计)数据和GAEZ(国际粮农组织农业生态区划)数据测算了中国与“一带一路”沿线国家农产品贸易的显性比较优势指数(RCA)、贸易结合度指数(TII)和贸易互补性指数(TIC),在总量层面和HS编码01-24产品层面评估了贸易现状,进而甄别具有广阔农业合作发展前景的国家和市场。三是基于对Bergstrand(1985)的一般均衡贸易引力模型的修正,引入了体现农产品贸易特征的FDI、补贴和政策体制因素。参照Armstrong(2007),在基准模型中引入SFA(随机前沿)方法,构建了包含FDI和经济自由度动态变量的随机前沿引力模型。基准引力模型的GLS估计和Ⅳ(工具变量)估计显示,中国吸收“一带一路”国家FDI对中国农产品进口贸易规模产生正向影响,且存在1-2期的影响时滞,而“一带一路”国家经济自由度的负向影响存在1期时滞;随机前沿引力模型的时变检验表明贸易非效率项随时间减小,一步法估计证实了FDI和经济自由度的影响效应通过贸易非效率项的路径实现;随机前沿效率系数表明中国与“一带一路”沿线国家存在巨大的农产品贸易潜力。四是基于各产业增加值数据、投入产出数据、涉农工业企业数据,运用灰色关联分析法研究了 FDI和OFDI(对外直接投资)贸易效应在中观层面的传导机制。研究结果表明,FDI和OFDI对于中国农业产业结构调整具有显著的影响作用,且与农业产业关联指标影响力系数、感应度系数、推动力系数以及农业企业技术效率存在显著相关性。五是从微观企业层面构建了中国涉农加工企业出口决策方程和出口强度方程,采用Heckman样本选择模型的Probit+OLS估计两步法和MLE极大似然估计一步法验证外商资本参与度、技术效率异质性在企业出口决策和出口强度选择中的影响效应,通过构建外资参与度与技术效率、外资参与度与产业关联交叉项确认外商资本在影响企业出口行为中的具体机制和路径。研究结果表明,外资参与度对企业出口决策倾向和出口强度均存在显著正向效应,这一正向效应通过吸收的FDI经由产业关联的传导路径对企业技术效率产生影响而实现。按照出口强度、外资参与度对样本进行分组检验、对控制变量企业融资约束变量进行指标替换等重新检验均为以上结论提供了稳健性支持。本文进一步检验了出口决策和出口强度高低区间决策双重选择下Probit、Biprobit和Heckman模型,结果表明FDI对双重决策的影响效应为正,且影响路径与出口强度方程类似。六是基于技术效率和FDI交叉项对贸易引力模型进行扩展,与工业企业数据库相匹配,使用2003-2007年中国与“一带一路”国家农产品出口数据验证了企业技术效率在宏观层面对出口贸易规模的影响机制。研究结果表明,与微观层面表现一致,技术效率通过与FDI的交叉影响效应促进了出口规模的增长。本文可能的创新点主要在于:将企业异质性理论、产业关联理论与传统投资拓展的贸易引力模型相结合,使得宏观层面农业FDI贸易效应与微观层面外商资本对企业出口行为影响效应通过中观层面产业关联传导机制衔接起来,形成统一的分析框架,拓展了农产品贸易投资研究的理论逻辑;在技术层面将SFA方法引入农产品贸易研究,克服了变量遗漏引起的估计偏误,将Heckman模型的MLE估计引入涉农企业出口行为研究,克服了“样本选择偏误”问题。