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在我国向市场经济体制转轨的过程中,地方政府间的竞争行为是客观存在。本文以制度分析理论为基础,对中国省级以下政府间的竞争行为进行研究。其目的在于揭示既定制度框架下地方政府竞争行为的特征表现、演变轨迹、制度动因及其竞争效应。在分析中借鉴了路径演变、路径依赖、制度环境等概念来描述地方政府竞争的状况和激励机理。论文通过实证研究对省级地方政府的竞争模式进行了分类和概括,并试图通过制度安排的构建来规范和化解地方政府竞争的负效应。全文分六章,含绪论共分有七部分。
绪论部分是全文的一般性介绍,包括研究的背景和意义、相关的研究文献、所采用的研究方法和前提假设、论文的研究范围和研究框架、论文的创新点及不足等内容。第一章对地方政府竞争的行为特征作了介绍,界定了基本概念,概括了政府竞争的特点,分析了中国地方政府竞争的表现形式。第二、三章将地方政府的竞争行为置于制度分析的框架下,分析了中国地方政府竞争的制度变迁和制度成因。第四章是对中国地方政府竞争模式的实证度量,本章构建了衡量地方政府竞争的指标体系,在此基础上,对中国省级地方政府的竞争模式进行了分析和分类。第五章分析了地方政府竞争的双重效应及效应的形成机理。第六章是规范地方政府竞争的制度安排,本章分析了近代西方国家政府职能的演变,明确了现代政府的职能定位。在此基础上,提出了规范地方政府竞争的具体制度安排。
本文力图从新制度经济学的角度对地方政府的竞争行为进行分析。在制度分析的框架下,地方政府竞争实际上就是作为行动主体的地方政府在政治域内为寻求获利机会而展开一种动态的博弈选择。制度是政府在社会经济活动中应该遵循的一系列行为规则,中国地方政府竞争是基于一定的制度环境而进行的,竞争又反过来作用于制度及其他环境。制度环境决定了地方政府能够选择的决策集及决策集所对应的后果函数,必然会对政府参与人的行为产生诱导和约束。由此,地方政府竞争的路径演变、路径依赖、地方政府竞争的制度原因、激励机制都可以在制度分析的框架下得以解读。
本研究表明,在制度分析的理论视角下,地方政府竞争的路径演变是有章可循的,它受制于国家在特定时期所提供的一些根本性的竞争规则;地方政府竞争的路径依赖反映了各种初始条件的制度惯性;经济发展中的财政分权和干部任免上的政治集权构成了地方政府竞争的制度环境;地方政府竞争的激励机制可以从微观层面和宏观层面得到解读。实证分析表明,政府行为对当地社会经济发展影响较大。结合地方政府竞争的效应,本文认为应该规范地方政府的竞争不是要否定竞争。对于地方政府竞争的正效应要积极倡导,但对于其负效应,则应该构建相应的制度安排加以化解。论文的创新点主要体现在:从制度分桁的角度剖析了中国地方政府竞争行为;将制度变迁中的路径演变和路径依赖理论引入到对地方政府竞争的分析中,并尝试从制度根源上剖析了地方政府竞争的动因机制。