中国出版业集团化是中国出版发行体制改革的突破口，是建立统一开放、竞争有序的出版大市场的必由之路，出版业集团的组建与成功运作，对中国出版产业的发展具有深刻的意义。　　由于历史的原因，中国出版业一开始并不是一个产业，而是被作为意识形态的重要组成部分来对待的。对出版产业属性的认识，无论是理论界还是出版单位都还在摸索之中。至于如何发展我国的出版产业，更是一个全新的课题。我国出版产业要获得大的发展，必须冲破许多思想障碍和理论禁锢，尤其是理论界要加快产业研究的步伐，为政府和企业界提供有力的理论指导。　　出版业集团是重要的出版产业组织，出版业集团的发展与出版产业的繁荣密切相联，针对我国出版产业结构不合理，企(事)业单位小、散、乱的现状，中央提出了以结构调整为主线推进新闻出版业的改革思路。从1999年2月我国第一家出版业集团——上海世纪出版集团成立至今，我国出版业集团的数量有了巨大增长，除西部边远地区外，几乎每个省(市、区)都成立了出版集团或发行集团。在集团数量增长的同时，集团化的许多发展目标并没有实现，在产业结构调整、出版市场结构调整、政企(事)分开、内部机制转换等方面都还存在大量的问题。此外，中央出台的各项集团化改革措施，也主要还停留在宏观上的政治文化导向层面和微观上的程序性操作层面，缺乏深入的产业政策指导。作者在出版业中从业至今已十多个年头，深深感到各级政府部门和集团经营管理者没有真正遵从产业规律去办集团，需要进行比较系统的理论总结，以给中国的出版业集团化建设提供有力的理论支撑，推动中国出版业集团建设走向深入。　　出版业集团化建设是一个产业组织问题，对出版产业组织进行深入研究有助于把握中国出版业的本质问题。诚然，中国出版业面临的问题还有很多，产业与事业的协调发展、产业结构的优化、现代企业制度建设、全面开放的市场体系建设、提高整个行业的效率等等。出版业集团都跟上述问题有密切的联系，以出版业集团化研究为突破口，有助于弄清中国出版产业发展的许多基本理论问题，有助于弄清出版经济的本质，推动出版产业经济研究走向深入，对推动中国出版业的整体发展具有重大意义。　　出版业集团化研究也是集团研究的新领域。一般意义上讲的企业集团，都是有很明确的内涵的，比如，集团是多个独立法人的联合体，集团内部以资本纽带为主要联结方式是其基本特征等。但出版业的集团除了这些一般特征外，还有自己的独特性，比如治理机制、发展路径、管制模式等。通过对出版业集团化的研究有助于丰富和发展传统企业集团理论。　　出版业集团建设是目前中国出版业改革与发展热点课题，除西部个别边远地区外，几乎每个省都建立了出版集团或发行集团。这些集团的运作几乎都是清一色的行政集团模式，办集团的效果不明显，除了存在体制束缚外，缺乏系统的理论指导是一个重要原因。就笔者所掌握的资料来看，有实践指导价值的研究成果严重缺乏。因此，对出版业集团进行专题研究具有很强的现实意义，将研究成果与集团建设实践相结合，可以为中国出版主管部门和集团的经营管理者提供有力的理论支持，对推动中国出版产业的健康发展具有重大意义。　　全文共分五大部分，共八章。　　第一部分为本论文的研究基础介绍，安排为第一章导论、第二章中国出版业集团化概述和第三章中国出版业集团化的必然性。　　中国出版业集团的产生和发展，具有深刻的历史必然性。从改革开放以来，中国出版经济经历了三个增长阶段，出版经济的持续增长为出版业集团的诞生奠定了市场基础。经过多年的发展，中国出版业已经具有较大的产业规模，2006年中国出版业的产值已经达到1290.94亿元，为出版业集团成长提供了市场空间。但是，中国出版经济的集中度偏低，需要通过集团化提高出版产业的实力。此外，在我国国民经济从计划经济向市场经济全面转轨的历史时期，出版业集团化还是市场经济条件下提高党的文化执政能力、建设先进文化的重要方式，因此中国出版(文化)体制改革以出版业集团化为重要的突破口。随着中国出版业对外开放程度越来越高，中国出版业集团已经进入全球竞争时代。国外出版集团的无论是规模、全球市场份额、都与我国出版业有巨大的差距。为了应对国际出版文化竞争，出版业集团被赋予了重要的历史使命，得到了党和政府的大力支持。　　第二部分为研究破题，提出中国出版业集团化存在的问题并分析其原因，具体安排为第四章中国出版业集团化的现状及问题。　　中国出版业集团化建设经历了松散联合体、地方政府批准的企业集团和国家试点集团三个阶段。至2006年底，共组建图书期刊出版集团26家，发行集团25家，出版业集团已经成为中国出版业最重要的组成部分。出版业集团在组建方式与发展模式上各有特点，有整合模式、省域模式、专业模式、全国连锁模式等多个模式。经过十多年的建设发展，中国出版业集团化在体制改革、规模扩张、对产业的影响力、产业结构升级和制度创新等方面取得了明显的成效。　　中国出版业集团化主要存在转制、产业组织整合和政府职能转换三个方面的问题。出版业集团的转制有两层意思:第一是将经营性的事业单位转制为企业;第二就是改制为企业的出版单位，由单一的国有企业体制转变为股本多元化的企业体制。由于我国出版业的集团化建设具有鲜明的行业特征，集团转制具有与其他行业相比更高的要求，因此还存在产权转换不到位、治理结构不完善、管理体制变革不到位以及出现了新的体制矛盾和障碍等问题，此外在操作层面，还没有从根本上突破计划经济管理模式，转制的政策配套性不强，法规建设滞后。　　在对出版产业组织整合方面，中国出版业集团化没有根本解决中国出版产业组织存在的若干问题，比如出版业集中度仍然偏低;出版业内的大企业规模仍然不大，出版业集团的规模效应不明显;没有改变出版产业结构同质化和地方市场分割的格局;出版产业组织的扩张模式仍然单一等。中国出版产业组织整合成效不明显具有多方面的原因，既有产业布局政策和专业分工体制的历史原因，又有出版业的市场化程度低、竞争不充分的现实制约;既有政府对出版业行政垄断管制不力的原因，又有出版产业组织结构调整的原有路径不合理的原因。　　在政府职能转换方面，存在着政府行为的过度存在和政企关系还不顺等方面的问题。由于中国出版业特殊的历史背景和集团化的现实需求，造成出版业集团化主要是政府行为的产物。政府行为虽然在中国出版业集团化初期具有正效用，但政府行为的过多、过度、过长介入对出版业集团的持续健康发展具有负面作用。此外，出版业集团组建后政企之间在在人事权、资产处置权、利益分配和福利待遇等方面存在着突出的矛盾。出版业集团政企关系不顺的原因在于政府职能转换不到位，一是政府主管部门没有完成社会主义市场经济条件下的职能转变。二是政府行为没有适应出版业意识形态属性和产业属性的双重要求。三是政府行为没有适应放松管制和重新管制的要求。　　第三部分为中外比较研究，介绍分析国外发达国家出版业集团化的现状及经验，为制定中国出版业集团化的对策提供借鉴。具体安排为第五章国外出版业集团化的经验及启示。　　为了推动中国出版业集团化的健康发展，需要借鉴国外发达国家出版业集团化的经验。国外出版业集团化具有阶段性的特点，发展速度一直较为稳定，给我们带来许多启示:发达国家出版业集团主要是专业化的集团，发达国家出版业集团主要是跨媒体集团，发达国家出版业集团主要在全球配置资源，发达国家出版业集团发展受益于政府放松管制，发达国家提供经济政策扶持是出版业集团发展壮大的重要保证。　　第四部分为对策研究，从宏观和微观两个角度分析中国出版业集团化健康发展的对策。具体安排为第六章中国出版业集团化的宏观对策和第七章中国出版业集团化的微观对策。　　在宏观对策方面，由于文化体制改革的复杂性和难度，首先需要我们在建立文化与政治经济关系新理论系统、建立新的社会主义文化建设与管理理论，构建文化产业创新体制，建立国家文化管理的法律制度和体系等方面进行理论创新，为出版业集团化营造体制环境。其次，需要优化出版产业组织政策，为出版业集团化保驾护航。具体包括对出版产业组织行为的调整和对出版产业组织结构的调整两个方面。再次在转变政府职能方面，要规范政府的行政手段，减少政府的“过分行为”;要学会用好法律手段管理出版业;要充分发挥行业协会的自律作用;要理顺出版业集团的管理体制。在宏观调控方面，一方面要对出版业集团放松管制和重新管制，包括放松跨媒体管制、放松意识形态管制和放松所有权管制;另一方面要制定支持出版业集团发展的财税金融政策。　　在微观对策方面，主要有两个方面:加快出版业集团转制和促进出版业集团进行内部整合。推进出版业集团转制的基本思路包括进行制度创新，构建适合文化企业的现代企业制度;对出版业集团进行清晰的定性;对出版业集团的成员单位进行分类改革，处理好出版业集团转制中的基本关系。出版业集团转制涉及到产权改革、国有资产授权经营、股份制改造和法人治理结构完善等几个重要方面的工作。出版业集团内部整合的目标是要从形式组合上升到实质整合，主要手段是构建完善的母子公司管理体制。构建完善的母子公司管理体制涉及到母子公司之间股权关系的设置、母公司对子公司控制系统的建立、集团母公司功能的加强和妥善处理出版业集团母子公司体制中的几个关系等方面的工作。　　第五部分为结语，归纳概括本论文的研究结论。具体安排为第八章。