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公立科研机构是国家创新体系的重要组成部分,是促进国家科技、经济和社会发展、保障国防安全的重要力量。20世纪90年代以来,随着私营部门绩效管理思想在西方国家政府部门和公共机构的运用和发展,公立科研机构绩效评估在越来越多的国家逐渐形成制度化的做法,成为这些国家政府对公立科研机构实施绩效管理、优化资源配置、提升科研机构研发品质和管理水平的重要工具。 与西方发达国家相比,我国公立科研机构在国家创新体系中的角色要重要得多,但由于历史和现实的种种原因,我国公立科研机构面临着功能定位、资源配置、科研创新水平等多方面的问题和挑战。如何在国家层面,通过实施公立科研机构绩效评估制度,提高科研机构的科研管理水平和组织绩效,对促进我国公立科研机构的创新发展具有十分重要的现实意义。 目前,我国公立科研机构绩效评估尚处于个别机构自行探索阶段,尚缺乏国家层面的制度保障和实践规范,而发达国家科研机构绩效评估的相关研究比较深入,并积累了丰富的评估实践经验,形成了较为完备的科研机构绩效评估框架体系,对于我国公立科研机构绩效评估制度建设有很好的借鉴。 本文从科研机构绩效评估理念以及国际实践的视角,研究公立科研机构绩效评估框架体系,主要研究内容包括:(1)选取美国、德国、英国三个国家的典型公立科研机构作为案例,深入研究其绩效评估框架体系。研究发现,尽管各国科研机构绩效评估实际操作过程中存在差异,但在评估框架上具有很大的趋同性;(2)在上述典型案例研究的基础上,从评估原则、评估主体和专家构成、评估程序、评估内容和指标、评估方法的选择、评估结果的反馈与运用等6方面,归纳分析公立科研机构绩效评估框架体系的主要构成要素的特点和发展趋势,包括分类评估和发展性评估原则、评估主体的专业化和多元化、评估程序规范化、评估结果的反馈及其与预算拨款的联系等;(3)选取国外常用的评估方法和工具——同行和专家评议、文献计量法、案例研究法、现场访评法、数据挖掘和数据可视化工具,对其特点和适用性进行比较研究。本文认为,科研机构绩效是一多维建构,绩效评估应结合科研机构的性质和功能定位,依“使命目标-结果”管理模式,通过定性和定量相结合的评估方法,对科研机构深度访谈和调查了解,才能对科研机构的组织绩效做出客观科学的评判。