长期以来,外商直接投资是我国经济快速发展的重要动力之一。特别是我国的广东省,率先享受对外开放战略的支持,将外商直接投资与国内劳动力、市场紧密结合,实现了地方经济的腾飞,经济增长率在全国范围内长期处于领跑地位。2008年国际金融危机以来,广东省暴露出大多数企业处于产业链中低端、产品附加值不高、对抗国际经济波动风险能力弱等问题,面对国内劳动力市场供求关系逆转、“民工荒”、人口红利消失、环境土地约束、产业向东南亚等成本较低国家和地区转移等问题,广东省急需加快产业升级进程,吸引利用好外商直接投资,发挥外商直接投资对产业升级的积极作用,全面贯彻落实好中央提出的“供给侧结构性改革”战略,做好“去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板”工作。在当前经济发展态势下,广东省作为我国经济大省和改革开发的前沿地区,以广东省为对象,深入研究外商直接投资对产业升级的影响具有重要的现实意义。本文在重点借鉴国内外研究文献基础上,利用广东省和下辖21个地级市构成的面板数据进行定量研究,研究内容主要包括:分析广东省外商直接投资和产业升级表现,识别外商直接投资规模演变和产业分布、三次产业结构和细分产业结构演变、区域城市产业同构性、技术知识创新产出等方面的典型化特征;构建产业结构偏离度指数和产业升级指数,分析广东省产业升级情况;应用时间序列分析和空间计量分析的建模方法,实证研究外商直接投资的资本形成效应和技术溢出效应,以及外商直接投资对广东省产业升级的影响;提出更好利用外商直接投资,加快推进广东省产业升级的政策建议。本文共分六章。第1章,绪论。主要介绍本文的选题背景、研究意义,国内外研究现状、研究内容、研究方法和可能的创新之处。第2章,相关概念和基础理论。包括对外商直接投资和产业升级两个基本概念进行界定,进一步阐述外商直接投资与产业升级的相关理论研究成果,主要阐述外商直接投资形成的理论基础、产业升级的理论基础、外商直接投资对产业升级的双重影响、外商直接投资促进产业升级的核心机制。第3章,广东省外商直接投资表现与特征研究。以广东省外商直接投资实际数据为基础,从时间和空间两个角度分析广东省外商直接投资表现,识别广东省外商直接投资的典型化特征。分析内容包括广东省外商直接投资的规模演变、外商直接投资投向产业的分布情况、外商直接投资来源母国的结构情况和外商直接投资吸收利用形式。发现20世纪90年代以来,广东省外商直接投资规模除了20世纪末到21世纪初有一些上下波动外,整体吸引外资规模持续扩大;但在全国占比则整体呈下降趋势,这反映了广东省对外资的吸引优势随着国家改革开放和经济发展程度加深,逐渐被其他区域所分占的问题;广东省珠三角地区仍然是吸引外商直接投资的核心区域,对外商直接投资具有显著的吸引力,但是广东省存在外商直接投资方式不合理、投资产业结构不合理,第三产业投资项目规模小、投资行业集中单一、来源地单一等问题。第4章,广东省产业结构演进与产业升级表现。对广东省产业结构演变特征进行细致分析,包括广东省三次产业结构和细分产业结构的动态变化;进一步对广东省下辖21个地级市的产业同构性进行分析,考虑到专利数和新产品产值变化与产业升级的密切关系,研究广东省技术创新、知识创新变化情况,观察广东省产业升级在技术进步方面的表现。发现在改革开放初期,广东省工业基础非常薄弱,服务业发展水平更为低下。随着大规模引进外资和工业化进程的不断推进,第二产业在经济总量中所占比重日益提高,服务业也随之快速发展,三次产业结构随之不断调整。进入新世纪以来,广东省珠三角地区已经形成“三二一”型的产业结构。在三次产业结构不断调整的过程中,各产业内部结构也在不断调整。种植业在第一产业增加值中的比重不断降低,渔业、养殖业比重不断提升。第二产业内的计算机、通信和其他电子设备制造业迅速发展,成为地区支柱产业和主导行业。第三产业内的传统服务业比重下降,现代服务业比重上升,生产性服务业超过生活性服务业。地理越临近的城市产业趋同性越高,通过逐步调整优化各市的产业布局,不同城市之间形成既相互有所区别又相互支撑的产业分工关系。第5章,广东省外商直接投资对产业升级影响的实证研究。利用广东省时间序列数据,对广东省产业结构合理化进行测度分析,计算获得广东省产业升级指数,并分析其表现特征;利用时间序列分析建模技术,实证检验外商直接投资的资本形成效应和技术溢出效应;发现外商直接投资对广东省的资本形成和产业技术溢出具有重要的积极作用。发现外商直接投资和广东省经济增长之间存在长期稳定的正相关关系,格兰杰因果检验支持外商直接投资是广东省经济增长的重要原因;这与外商直接投资是广东省资本存量形成的重要部分,能够显著的提升广东省的经济增长能力的预期结论相一致,即广东省外商直接投资具有显著的资本形成效应。将广东省全要素生产率看作是外商直接投资和研发投入的线性函数,利用外商直接投资与国内投资的比例指标,考察外商直接投资对国内投资的技术溢出效应,分析发现广东省外商直接投资能够对地区全要素生产率产生积极的正向影响,存在着显著的技术溢出效应。对影响产业升级的因素进行分析,发现地区生产总值、第二产业的固定资产投资、第三产业的固定资产投资、二三产业就业人数和占总就业人数比、外商直接投资、进口额和出口额构成可以较好的代表需求因素、供给因素和国际因素,利用广东省各地级市数据形成面板数据,建立固定效应面板数据模型和随机效应面板数据模型,研究发现外商直接投资、二三产业就业人员占比、出口额、第三产业固定资产投资4个变量指标对产业升级指数具有正向促进作用,参数估计值分别为0.276、0.1、0.02和0.019。考虑空间相互作用的影响,建立空间杜宾面板数据模型,实证结果显示,外国直接投资和第三产业固定资产投资对产业升级具有显著提升作用,10%的外商直接投资增加对广东省产业升级产生直接效应和间接效应分别为0.187和0.3,总效应高达0.488。最后是第6章,结论与政策建议。本章对全文研究过程中获得结论进行归纳,并根据研究结论,结合广东省发展实际,提出更好利用外商直接投资,加快推进广东省产业升级的政策建议。具体的,未来广东省应该进一步提高对外开放水平,扩大利用外商直接投资的规模,努力提升利用外商直接投资的质量。适应国家发展需要和产业升级需求,重点引进先进制造业和生产型服务业的外商直接投资。采取措施鼓励外商投资企业在当地设立研发中心,发挥外商直接投资推动区域产业技术进步的作用。支持内资企业与外商投资企业开展多形式的技术合作,促进发挥外商直接投资的产业技术溢出效应。