组织单元的绩效评价与排序:基于DEA的分析

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组织单元是指,为了实现特定的目标而有意识地结合在一起的具有一定组织结构的社会和物质群体。在数据包络分析(Data envelopment analysis,DEA)理论中,组织单元亦被称为决策单元(Decision making unit, DMU)。作为衡量决策单元绩效的一种有力工具,DEA方法自1978年诞生之日起,历经三十多年,取得了蓬勃的发展。该方法不需要预设生产函数,也无需人为假定各类型投入和产出的权重,评价结果一定程度上避免了主观因素的干扰。但随着研究内容的不断扩大和深入,传统的DEA方法也逐渐显露出一些局限性,如无法对传统DEA模型下的有效决策单元进一步进行区分;模型产生的权重不唯一;被评决策单元效率值存在高估等,这些问题削弱了DEA在实际问题上的应用能力。  本文正是基于DEA方法的分析,研究了组织单元的绩效评价与排序问题,主体部分分别从含非期望产出情形下,公共权重下,超效率以及基于松弛变量的度量(Slacks-based measure,SBM)下对组织单元的效率评价和排序问题进行了一系列的理论研究和应用案例探讨。主要研究内容包括:(1)从利润竞争角度将最大平衡指数的概念推广到含非期望产出的情形,并建立了两类模型对各DMU进行效率评价和排序。实例分析证明根据最大平衡指数值可以有效地对所有DMU进行唯一的排序。(2)从乐观和悲观两个角度出发,基于理想DMU和负理想DMU建立了两个模型,并通过二次目标函数的引入分别确定了一组最优公共权重,实现了对各DMU在同一组权重下的的效率评价和排序。(3)从实际意义出发,引入决策者对投入资源选择的偏好性,建立了一个含偏好信息的非径向超效率模型。与以往的径向超效率模型相比,非径向模型在投入资源的选择上更具灵活性。然后利用此含偏好信息的非径向超效率模型对2014-2015 NBA常规赛中26名球员的场上效率和排序变化进行了分析。(4)基于松弛变量,提出了一个含投入节省量和产出盈余量因子的一体化模型。应用一体化模型,既可以确保被评决策单元在生产前沿面上的投影是帕累托有效参考点,又可以明确地揭示效率值产生的原因。接着基于松弛变量下的度量,对中国31个省级政府网站的电子政务效率进行实证研究和分析。  最后,本文对主要研究成果进行了总结,指出了研究工作的不足和后续研究展望。  
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