论文部分内容阅读
二十世纪六十年代末以来,国际分工和贸易体系发生了巨大的变化,传统的“福特式”一体化生产模式被打破,取而代之的是生产链条在全球范围的延伸,产品生产过程包含的不同工序和阶段,被拆散后在空间上分布和展开到不同国家去进行,形成以工序、阶段、环节为对象的分工体系和贸易模式,产品从头到尾产于一个国家的现象越来越少。这种以工序分工为特点的新型国际分工和贸易现象,引起了学术界的广泛关注,学者们使用不同的概念从不同视角对其加以研究,本文从同时研究国际分工和贸易的角度出发,选用“国际外包”这个概念作为研究对象。 本文研究的基本问题是国际外包对发展中国家的经济影响。文章使用传统国际贸易理论和产业组织理论相结合的方法,从微观层面入手,研究跨国公司的外包行为、发展中国家分包企业的生产与贸易活动,以及双方的利益分配博弈;从中观层面分析国际外包对于行业发展、产品结构和出口结构的影响;从宏观层面研究国际外包对发展中国家的直接和间接经济影响,进而提出提升中国制造业外包推动力的对策建议。 文章主体分为五章:第一章对现有的关于国际外包的理论和实证文献进行了综述和评价,作为本文研究的起点和基础。虽然传统贸易理论分析了国际外包的基础和动因、福利效应、收入分配效应等方面的问题,但是它忽视了微观企业主体在国际外包决策中的核心地位,因此,本文提出应该借鉴产业组织理论的研究思路从微观层面研究国际外包问题。 第二章在产业组织框架下研究国际外包的基础和动因,目的是有针对性地找出发展中国家主动创造外包承接的机会。为了节省成本,提高竞争效率,跨国公司可以选择的生产组织模式包括一体化和外包两大类型,而其中跨出国界的组织模式包括FDI和国际外包两种形式。通过建立产业组织的理论模型,证明在一个行业内,FDI和外包的模式一般不会同时存在,影响企业选择国际外包模式的因素包括相对成本优势、较低的固定成本、搜寻技术的提高、行业内最终产品之间的替代弹性和中间投入品供应商的谈判能力。发展中国家通过自身努力来改善以上这些因素,就可以为本国创造更多的国际外包机会。 第三章分析发展中国家参与国际外包的直接经济利益及利益提升机制。由于其他国家全面数据获取的困难,本文以中国为例,使用计量分析的方法,考察国际外包在中国的主要形式——加工贸易——对中国经济带来的直接影响。计量结果表明,国际外包促进了发展中国家贸易的扩大,加快了发展中国家经济的增长,解决了发展中国家低技能过剩劳动力的就业并保障了发展中国家税收收入的增长。但是,由于发展中国家的要素禀赋结构偏向于低技能劳动力禀赋,在加工组装环节面对的是竞争的市场结构并处于低端的价值链水平,再加上自身制度的缺失,发展中国家在国际外包中始终处于利益分配的劣势。文章通过放松专用型投资的条件,假设发展中企业采取不完全专业化的方法,来增加产品的外部适用性,提高自己的谈判能力,从而提高在国际外包中的利益分配;此外,适度的契约环境也可以提升东道国的获利能力。 第四章分析国际外包的间接经济影响,即其长期动态效应。国际外包通过直接和间接的作用途径产生了技术外溢,随着发展中国家学习能力的不断提升,这种技术外溢逐渐被发展中国家吸收并转化为自主创新,这种长期的良性发展使得发展中国家的生产率提高,要素贸易条件改善,贸易利益和总体国民福利提升。本章使用面板数据的计量分析考察国际外包在中国的技术外溢效应,证明国际外包在各种专利的创新中确实存在技术外溢,但其对技术进步的作用远小于发展中国家本国人力资本的作用,说明发展中国家必须加强自身学习能力的建设才能够更好地利用国际外包的技术外溢。 第五章首先使用零部件贸易量法对中国对外零部件贸易的总量和增长率、进出口的格局、产业分布和历史变化趋势进行了考察,并对中国与主要贸易伙伴国的双边中间零部件贸易进行了考察,从而揭示了中国在国际分工体系尤其是在东亚地区的生产和贸易网络中所扮演的角色。此外,针对前面各章分析的结果,提出了提升中国制造业外包推动力的对策建议,具体措施包括促进产业集群发展、建立配套的基础设施和服务链条、构建良好的契约环境、大力发展技术集群、保护知识产权、发展高等教育和职业技术教育、增加政府本土采购以及支持企业“研发走出去”战略。 最后对本文的研究结论和今后的研究方向进行总结概括。