中国风险投资业在二十世纪八十年代兴起,经历了九十年代的大起大落,如何在二十一世纪理性地发展,对促进新经济的形成具有重要的意义。本文系统研究了风险投资各个阶段的预警管理,运用风险理论、预警理论、结合实物期权等理论,对中国风险投资预警管理提出了自己的方法,构思了“风险投资预警管理软件”的功能模块;最后通过对一家风险投资公司的走访和调查,检验了本文提出的理论和方法。全文共分为七个部分:1、风险投资及其风险。分析了风险投资的特征,风险投资的风险,阐述了风险投资公司与风险企业的互动。2、风险投资预警管理的基本原理与方法。论证了风险投资预警管理的基本原理,也提出了自己的一些预警方法。3、风险投资筹资中的风险预警。比较分析了国内外风险投资的筹资途径和过程;提出了国内风险投资的筹资途径优化建议;建立并分析了筹资的风险指标体系,提出了筹资预警和预控的方法。4、风险投资中的投资风险预警。绘制了风险投资的投资过程中的风险图;运用实物期权的理论和方法对风险投资各阶段的风险进行预警:提出风险投资的投资风险预控方法。5、风险投资中的退出风险预警。概述了风险投资四种主要退出方式的风险,以及退出风险的征兆识别。建立了风险投资退出阶段的预警管理体系,提出了风险投资退出时的风险控制方法。6、风险投资预警管理计算机实现及其实证分析。根据风险投资不同阶段,设定预警指标及指标分析量化方法,通过与企业常用的办公软件接合,设计了风险投资预警管理软件模型。通过对一家风险投资公司的实证调查,提出将风险投资预警系统软件整合到其现有的软件中的建议。7、对全文进行总结,归纳创新点,并提出进一步研究的课题。