重大工程项目治理情境因素识别及策略匹配研究

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契约治理与关系治理是项目治理的主要研究维度,但面对重大工程项目时,传统的项目治理理论逐渐显示出不适应性。我国重大工程项目绝大多数由中央或地方政府或其授权机构直接管理,与普通项目的市场治理相比,重大工程项目具有明显的“垂直治理”情境。然而,目前关于项目治理的研究一方面尚未聚焦于重大工程领域,另一方面,也没有系统分析政府在重大工程项目治理中的作用,导致以往的项目治理理论在面对重大工程项目时解释力不足。因此,本文拟结合我国重大工程项目特有的情境,基于制度理论、情境理论和项目治理等理论,采用扎根理论的全景式质性研究法、问卷调查法、网络分析法和多案例研究法,识别重大工程项目的特殊情境,构建重大工程项目的三维治理框架,并进一步探讨重大工程项目的情境组合与治理策略之间的匹配规律。本研究对完善我国重大工程项目治理理论、加强重大工程项目治理理论对实践的指导、提升重大工程项目治理绩效有重要的理论意义和实践意义。具体研究内容和成果如下:(1)中国情境下影响重大工程项目治理策略形成情境因素的识别通过对我国8个重大工程项目案例进行扎根理论分析,识别出行政属性、交易属性和关系属性三个维度的12个情境因素;然后,基于十位重大工程项目专家的调查数据,运用ANP法和Super decision软件对治理策略情境因素进行权重比较和排序。研究结果表明,产权结构、交易对象和公众利益三个因素分别为各维度下对重大工程项目治理策略形成影响较大的情境因素。(2)中国情境下重大工程项目治理策略的匹配在文献综述的基础上,基于重大工程项目特有的情境分析,对重大工程项目行政、契约和关系三大治理机制及其维度进行分析,对各治理机制的作用路径和内涵进行描述,进一步形成了重大工程项目三维治理框架,主要包括行政主导下的外部治理以及关系和契约主导下的内部治理。最终得到四种主要的重大工程项目治理策略:基于行政的契约和关系俱强型、基于行政和契约的关系型、基于行政和关系的契约型、基于行政的契约型。最后通过问卷调查得到情境组合与治理策略的匹配模型。(3)重大工程项目情境与治理策略匹配的验证研究采用多案例研究法对匹配模型进行验证,得到如下匹配命题:(1)对于政府全额投资的重大工程项目,若交易对象既有国有企业又有非政府企业,政府倾向于采用基于行政的契约和关系俱强型治理策略;若交易对象为国有企业,政府倾向于采用基于行政和关系的契约型治理策略。(2)对于公私合资的重大工程项目,若交易对象为国有企业,政府倾向于采用基于行政和契约的关系型治理策略;若交易对象为非国有企业,政府倾向于采用基于行政的契约型治理策略。(3)对于公私合资的重大工程项目,双方将合同视为权力和义务的保障基础;对于政府全额投资的重大工程项目,主要是通过关系治理与特区政府或自治区政府协调解决面临的问题。(4)对于交易对象为国有企业的重大工程项目,双方以关系治理为基础,提升契约履行能力;对于交易对象为民营企业的重大工程项目,双方以契约治理为基础,在项目的合作过程中实现共赢。
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