证券中介机构相关论文
证券市场注册制实施以来,证券中介机构的职责不断加强,中介机构不仅要做好对上市公司的辅导工作,更要把好进入证券市场的第一关,为......
随着投资者维权意识的增强，证券中介机构在虚假陈述纠纷中被要求承担责任的情况也越来越多。但我国证券法律法规体系间在一定程度上......
2020年修订的《中华人民共和国证券法》标志着证券发行核准制的取消和注册制的全面推行。无论是设立科创板试行注册制,还是创业板......
证券中介机构及其从业人员出具的专业报告对投资者具有很大的影响作用，投资者往往依赖证券中介机构出具的专业报告做出投资决策。但......
我国律师证券法律业务的规则体系渐趋成型，以证监会、司法部“管理办法”为核心，呈现出较清晰的思路和层次。另一方面，针对当前律师事......
近年来全球证券欺诈大案频发，诸如高盛证券欺诈案本身的是非曲直并不是我国证券中介机构以及证监会等金融监管部门需要过多关注的问......
香港证券市场对证券中介团体的监管万跃楠，徐静一、香港证券中介团体及其监管机构从业务内容来看，香港证券中介团体有证券交易商和投......
近年来资本市场受关注的程度日益攀升,证监会的执法活动越来越受到大家的关注,执法力度也在不断加强。此外在证券注册制下,证券中......
通过中国证券市场的实际情况，以证券中介机构民事责任构成要件为研究对象，参照世界证券市场发达国家及地区的相关法律法规，结合我国的......
自十八届三中全会提出推进股票发行注册制改革,到第十二届全国人大常委会第十八次会议通过了授权国务院在实施股票发行注册制改革......
随着计算机技术以及证券市场的发展传统的纸质证券的弊端越来越显现，给证券交易带来严重挑战，无纸化证券的出现成为必然，本文将对无纸......
“看门人”相关理论产生于20世纪80年代的美国,在本世纪初成型。“看门人”的出现有着其特殊的历史背景—美国在19世纪初期开始了......
学位
近年来A股市场欺诈发行、财务造假丑闻频现,一批上市公司被证监会查处,相关证券公司、会计师事务所、律师事务所等证券中介机构也......
证券资本市场因其对经济发展与金融安全的重要作用而越来越受重视,证券资本市场改革在不断深入推进,上海证券交易所科创板与注册制......
股票市场是涉及政府、上市公司、券商、证券交易所、证券中介机构和投资者(个人及机构投资者)等不同利益主体间进行多方博弈的复杂......
我国法律规定证券中介机构需对虚假陈述承担连带责任,但证券虚假陈述民事责任如何在众多证券中介机构之间进一步分摊,我国证券法律......
从我国现行证券立法的规定来看,没有对证券中介机构的监管责任作明确的规定,国有企业在改制的过程中,很多企业选择了上市公司这种......
近年来我国证券市场指数剧烈波动,证券市场现行监管体制存在一定缺陷,使得中国证券市场成为全球日益瞩目的焦点。完善我国证券市场......
证券经济是市场经济的晴雨表，公平、有序、稳定的证券市场是国家经济发展的重要保证和显著标志。证券中介机构作为连接证券投资人与......
近年来我国证券市场的剧烈波动性和愈演愈烈的金融危机,使得证券监管正成为全球日益瞩目的焦点。文章针对中国证券市场现行监管体......
我国证券中介机构失信的突出表现是 :为企业虚假“包装” ,骗取上市资格 ;帮助上市公司财务造假 ;散布虚假信息误导投资者。其成因......
证券市场是我国资本市场的重要组成部分,其能否健康运行是关系着我国资本市场能否长远健康发展的重大问题。同时,作为证券市场运行......
我国律师证券法律业务的规则体系渐趋成型,以证监会、司法部"管理办法"为核心,呈现出较清晰的思路和层次。另一方面,针对当前律师......
证券自其产生以来便存在投资人对证券如何持有的问题。早期的证券持有属于投资人对证券直接持有的模式,由于证券的数量有限,证券的......
证券公司、证券咨询机构和证券服务机构等中介机构在证券发行、上市乃至交易的过程中都承担着越来越多的法律义务,并发挥越来越大......
