论文分为五部分。第一部分包括第一章，为导论；第二部分包括第二、三章，主要研究分工理论的演进、模块化理论的形成以及模块化、价值星系与超企业之间的关系；第三部分包括第四章，从产业、网络组织和企业三个不同视角分析论证了产业模块化价值创新、模块化网络组织中的知识流动与技术创新以及模块化生产方式下企业的产品创新战略；第四部分包括第五、六、七章，分别从企业、产业集群和产业层面分析了模块化生产方式所推动的产业升级问题；第五部分包括第八章，对全文进行总结，并给出相应的政策建议。 具体来讲： 第一章，导论部分，作为以后分析的基础，论述了本文研究的背景，提出了研究的主要问题，疏理了有关模块化、模块化和创新以及模块化和产业升级之间关系的相关文献。 第二章对“技术—分工—组织”之间的逻辑关系展开理论分析，对模块化生产方式的形成及演进历程的分析不能脱离对分工理论的回顾。当分工深化所引起的协调成本的上升无法通过共同知识来抵消时，企业就会变革自身的组织。 第三章分析了模块化对企业组织结构以及企业间关系所产生的影响，论述了价值链形态的演进历程以及价值星系理论的形成和超企业模式的构建。随着产品设计的模块化和生产过程的模块化，企业组织也出现模块化倾向，在某些产业，一体化的层级组织正在被非层级的实体取代，这些实体表现出可渗透和模块化等特性，即模块化的组织形式，因此，组织的模块化伴随着产品的模块化同步进行。模块化生产方式的产生也促使了原有以线性思维为主的价值链理论演变为反映当前企业发展网络化趋势的价值星系理论。从价值链向价值星系的演变是向网状组织结构转变的逻辑极点，也是权力分散化的重要而广泛的趋势，价值链的延伸、分解和网络化过程，表现为企业内部关系的网络化和外部关系的网络化，进而形成本文所定义的“超企业”模式，模块化的生产方式则为超企业的运行既提供了离心的动力，也提供了向心的动力，从而使得超企业形成一个类似于“星系”一样的系统。 第四章开始进入本文的主体，从产业视角、网络组织视角和企业视角梳理和分析了模块化生产背景下技术创新所具有的特质。从产业视角而言，产业模块化是一种基于某个产品体系的流程升级、产品升级、功能升级和链条升级，产业模块化是一种典型的柔性模式，它促使着产业体系呈现柔性化特征，在此基础上，实现各个结点彼此之间的价值创新和价值交换、价值吸收。从网络组织视角而言，模块化网络组织是知识经济时代兴起的一种新型产业组织形式，它为知识流动和技术创新提供了网络平台，同时它的组织特性又有利于促进知识流动和技术创新。从企业视角而言，模块化生产方式为产品创新过程创建了良好的平台，模块化为产品开发创建了一种外松内紧的产品设计构架，激励着企业不断进行产品创新。 第五章从企业角度考察了模块化生产背景下企业竞争力的提升路径，其中又将企业划分为零部件制造企业和大型综合企业，研究了零部件制造企业的创新激励以及大型综合企业模块化战略的实施，并以汽车行业为例，考察了基于模块化运作的合作研发模式。 第六章从产业集群角度探讨了产业集群的模块化升级路径。模块化生产方式推动着产业集群从一体化整合、价值链整合向模块化整合不断演进，并且对产业集群中主导企业与合同制造商之间的空间关系、合同制造商与合同制造商之间的空间关系、主导企业与主导企业之间的空间关系、以及合同制造商与零部件供应商之间的空间关系均产生了积极有利的影响，有助于化解产业集群升级过程中的内生性风险，如资产专用性风险、战略趋同风险、封闭自守风险和创新惰性风险，在对产业集群升级过程中内生性风险化解和修正的基础上，促进了模块化产业集群的形成。可以说模块化生产方式是现代产业集群竞争优势的根本原因，改变了传统产业集群内部的竞争优势的运行机制，使得模块化产业集群在传统优势的基础上，能够根据市场的变幻，由静态的优势转变为动态优势，具有强劲持续的竞争优势，另一方面，模块化生产方式通过对产业集群原有优势的修正，为产业集群的治理提供了新的思路，使得产业集群得以健康发展。 第七章选取我国的汽车产业进行产业案例的实证研究。首先分析了我国汽车产业制造厂商的相关现状，我国的汽车制造业在关键技术模块商对发达国家有着较强的依赖，而且零部件制造企业仍处在小而散的状态，模块化生产方式则可以我国汽车制造企业进行持续的技术学习和开展高强度的自主研发提供有益的途径和启示。之后，回顾并梳理了有关汽车产业模块化研究的相关理论成果，包括汽车产业的系统化设计与模块化供货、模块化对汽车产业价值链的影响、模块化对汽车模块集成供应商创新能力的要求、模块化促动下的汽车零部件产业结构变化以及模块化与世界汽车产业组织模式的形成。以此为理论基础，研究了基于模块化的后发国家汽车制造企业技术创新能力的成长路径，探索了我国汽车制造企业实现模块化生产与供应的战略选择以及汽车产业组织合理化途径。 最后一章根据前文的分析研究，从产业、产业集群和企业三个层面提出了相关的政策建议，并指出了本文分析的不足之处和未来的研究方向。 本文围绕着模块化生产方式所引致的产业升级问题这条主线，在分析的过程中充分吸收了已有的研究成果，并在此基础上，通过归纳、梳理、凝炼、提升，主要做了如下工作和创新： 1、构建了模块化、价值星系与超企业三者之间的关系。模块化生产方式的产生促使了原有以线性思维为主的价值链理论演变为反映当前企业发展网络化趋势的价值星系理论。价值星系从本质而言是一个企业间的中间组织，是由核心企业为主导并联合众多企业所形成的一个创造价值的系统，企业被定位为一个开放的体系，客户、供应商、技术提供商等利益相关者不是外生的变量，而是被置于系统的内部。从价值链向价值星系的演变是向网状组织结构转变的逻辑极点，也是权力分散化的重要而广泛的趋势，价值链的延伸、分解和网络化过程，表现为企业内部关系的网络化和外部关系的网络化，进而形成本文所定义的“超企业”模式，即越来越多的企业围绕着某一个实体逐渐形成一个无边的网络，在这个网络中，每一个企业在自己特殊的领域开展生产经营活动，他们互不隶属也互不发号施令，但是却自觉地遵循某种共同的规则，无形地联合起来为最终用户创造着价值。模块化生产方式为超企业的运行既提供了离心的动力，也提供了向心的动力，从而使得超企业形成一个类似于“星系”一样的系统。 2、从企业、网络组织和产业视角全面系统地分析论证了模块化生产背景下技术创新所具有的新特质。 从产业视角而言，产业模块化是一种基于某个产品体系的流程升级、产品升级、功能升级和链条升级。在这个产品体系中，一种产品的功能是通过组合不同的和相对独立的零部件来实现的。这些部件之间的兼容和耦合等是根据一套接口标准进行设计的，以确保零部件的可替代性，为此造就了组织间界面规则的柔性。产业模块化是一种典型的柔性模式，它促使着产业体系呈现柔性化特征，表现为产业组织的柔性、企业生产的柔性化以及产品构成的柔性化，在此基础上，实现各个结点彼此之间的价值创新和价值交换、价值吸收。 从网络组织视角而言，模块化网络组织是知识经济时代兴起的一种新型产业组织形式，它为知识流动和技术创新提供了网络平台，同时它的组织特性又有利于促进知识流动和技术创新。知识流动和技术创新能够提升模块化分工水平，推动网络组织升级，化解模块化风险，从而增强模块化网络组织的竞争优势。 从企业视角而言，模块化生产方式为产品创新过程创建了良好的平台，模块化为产品开发创建了一种外松内紧的产品设计构架，这种产品构架就是“看得见的设计原则”的体现，它能保证独立模块组合起来的产品整体性能的完整性。在模块化构架下，产品的创新有两种途径：一是基于各模块内部创新；二是基于构架创新。因此，在模块化平台下企业进行产品创新就具备了如下3个特征：①随着产品构架的模块分解，创新任务也被分解，同时分散了企业产品创新的风险性；②通过对功能模块的系列操作及通用模块与定制性模块的有效匹配，不仅节约了开发成本，还快速地实现了产品的多样化，提高了创新速度；③不仅产品可以被分解成许多独立的功能模块，同一功能模块内部也往往存在多个相互独立的企业在从事相似的工作。这为模块的生产和创新创建了一种竞争机制，它将激励着企业不断进行产品创新。 3、深入研究了模块化生产方式所推动的企业、产业集群和具体产业升级的方式和途径，并给出了相关的政策建议。 4、目前学术界对于模块化的理论研究多建立在以交易成本经济学和分工理论为工具的规范研究基础上，较少采用案例和实证分析方法对相关问题加以研究，本文则选取了我国汽车产业进行相关的案例实证研究，首先分析了我国汽车产业制造厂商的相关现状，我国的汽车制造业在关键技术模块商对发达国家有着较强的依赖，而且零部件制造企业仍处在小而散的状态，模块化生产方式则可以为我国汽车制造企业进行持续的技术学习和开展高强度的自主研发提供有益的途径和启示。同时回顾并梳理了有关汽车产业模块化研究的相关理论成果，包括汽车产业的系统化设计与模块化供货、模块化对汽车产业价值链的影响、模块化对汽车模块集成供应商创新能力的要求、模块化促动下的汽车零部件产业结构变化以及模块化与世界汽车产业组织模式的形成。以此为理论基础，研究了基于模块化的后发国家汽车制造企业技术创新能力的成长路径，探索了我国汽车制造企业实现模块化生产与供应的战略选择以及汽车产业组织合理化途径，以期增强模块化研究结论的实践性和可操作性。