合规风险管理相关论文
合规管理是证券公司生存和持续发展的重要保证。在过去的几年中,我国证券行业由于合规管理问题导致整个行业遭遇信任危机,后来监管......
2020年是有资本市场历史意义的一年,新证券法的实施,注册制的全面落地,中国资本市场的迎来了一系列改革。证券行业监管总体形势从2......
近年来,农村商业银行立足于我国县域,服务于三农和中小微企业,得到了迅猛的发展,其前身为农村信用合作社,通过进行改制逐步提档升......
随着金融创新、技术变革、互联网和手机技术飞速发展,银行业机构的业务范围日益扩张、金融产品丰富多样、金融工具日益多元化。与......
合规风险是目前我国商业银行全面风险管理的核心,对其进行有效的防控和管理十分必要。近年来,我国金融监管机构加大了对商业银行违......
我国做为一个农业大国,“三农”问题一直是党和国家高度重视的根本问题,农村商业银行作为服务农村的金融服务机构,在2003年全国农......
在经济发展大浪潮影响下，近年来我国政策性银行面临着更加复杂的经营环境，其经营活动的多元化程度也在不断提升，为更好应对由此产生的......
不良贷款率是商业银行最重要的核心指标之一,直观反映商业银行资产质量、信贷管理能力及信用风险状况。2008年美国次贷危机引发全......
作为银行基础性风险管理工作之一的合规风险管理已成为现代商业银行管理的重要环节。银行为国家经济基石,在经济中发挥着多方面的......
自改革开放后,国内经济快速崛起,人们有了越来越高的收入能力,在不断积累的财富中,人们开始了个人投资,也出现了各种证券公司。在......
财务公司是提供金融服务的非银行金融机构,服务于企业集团技术改造、研发创新及产品营销。近年来,日益严格的监管环境对财务公司风......
摘要：首先对合规风险理论进行研究，然后对当前我国电力多渠道缴费交易相关法律、法规和管理制度进行整理，对电力多渠道缴费交易行为的......
本文主要介绍了混凝土企业如何对工程资料进行精细化管理,达到降低混凝土销售的商业风险的目的。
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<正>主持人语没有规矩,不成方圆。构建科学、长效的合规文化,不断提升合规风险管理水平,是实现由制度管控到文化管控转变的迫切需......
文章首先论述了银行合规风险管理的指导原则,如互动原则、合规人人有责等指导原则.接下来从营造合规文化环境、加强银行合规风险监......
早在2006年，中国银监会主席刘明康就强调合规管理工作的重要性，他指出：“国内外银行业金融机构不断暴露重大违规事件，机构业务受到限制......
记者:粮油信贷业务一直是农发行的主体业务,是立行之本,发展之基。近年来,粮油信贷业务取得了有效发展,主要有哪些成绩?朱远洋:200......
银行业屡屡发生的金融违规案件，昭示着在我国过去近十年的迅猛发展和扩张已经到了一个临界点，也揭示了快速发展过后，随之而来暴露出的......
随着商业银行的作用在居民生活中的不断加大,商业银行自身所存在的违规行为也受到更多的关注.在国内外经济形势快速变化的新形势下......
进入21世纪以来，中国的监管当局开始重视合规风险管理。2005年4月，巴塞尔委员会发布了《合规与银行内部合规部门》，随即，在2005年9月，上......
证券公司作为金融市场的主要参与者，因其同时担当发行中介、交易中介、投资者、融资者和信息提供者等多重角色，不可避免地成为资本市......
随着市场经济和金融全球化的发展，银行的日常经营活动变得越来越复杂和国际化，各种经济犯罪案件的爆发使得银行越来越重视风险合规管......
大数据时代已经来临,互联网保险业务在发展过程中面临着渠道困境、数据困境、技术困境和人才困境。掣肘互联网保险业务发展的核心......
烟草企业自本世纪初实行“以我为主、归我管理、由我调控”至今近二十年来,充分发挥专卖制度优势,以规范管理为主要抓手,全面整合......
2007年以后，美国次贷危机不断升级，逐步演变为席卷全球的金融危机，雷曼兄弟等国际大型投资银行在危机中轰然倒下。这场危机背后的客观......
近年来，国内外商业银行频频发生违规操作和经营，甚至违法犯罪案件，形成的原因有很多，而商业银行合规风险管理体系的缺失乃是其中最根本......
在经济全球化和银行业竞争不断加剧的背景下,合规管理作为银行内部一项核心的风险管理活动,已经为全球银行业所认可.近年来,我国金......
新形势下商业银行的运作遭遇巨大风险挑战,主要来自于合规风险,这也是商业银行发展中亟待解决问题,否则就会加大银行的资金风险、......
随着我国加入WTO过渡期的完成,中国银行业将完全实现对外开放.合规风险逐渐成为除信用风险、市场风险和操作风险之外的我国国有控......
＂木受绳则直,金就砺则利。＂两千多年前荀子的论述,精辟之至,木绳一弹,斧锯一动,都得循规蹈矩,这亦是对合规重要性的最好诠释。在当前......
合规风险管理作为农村信用社风险管理体系的核心,如何进一步加以完善,有效地提升管理效率和能力,已日益显现出其必要性。一套成熟......
当前,随着国内外宏观经济不确定性的增强,我国银行业发展面临的风险挑战也日益严峻。在诸多的风险挑战中,因银行业自身经营管理操......
2008年，一场“次贷危机”让全世界见证了由金融创新编织的海市蜃楼走向幻灭。危机爆发后，对外部监管和银行业自身合规风险管理的诟病......
合规风险管理的内含rn首先,资本的殷实充足是公司合规风险建设的首要因素.资本信用制度下,银行作为负债经营的高风险公司,资本是其......
随着金融全球化的发展,我国银行业对合规风险管理的重视程度日益提高,尤其在银行业违法违规案件不断增加的形势下,合规风险管理已......
近年来,合规风险受到商业银行的普遍重视,大型跨国银行集团对合规风险的认识尤其深刻.汇丰银行集团主席庞约翰爵士曾经说过,过去,......
当前,合规风险已成为除信用风险、市场风险和操作风险之外的银行业面临的重要风险,完善银行业合规风险管理已成为当前刻不容缓的重......
摘 要：目前，我国金融体系改革取得了快速发展，随之而来的农信社合规风险管理工作中的问题也越来越明显，对农信社在未来的发展影响很大......
<正>甘肃分行始终把加强合规风险管理作为防控风险、推动业务有效发展的坚强抓手,通过加强合规制度建设、夯实合规管理基础、落实......
本文在对合规风险管理与流程银行建设之间的关系进行阐释的基础上，以邮储银行上海分行流程银行建设和合规风险管理为例，探讨了银行如......
2006年,中国银行业监督管理委员会出台,要求各商业银行加强合规风险管理.农业银行的合规风险管理工作也在深入推进,各级行对合规管......
在经济全球化不断加快,银行业竞争日益加剧的大背景下,合规管理作为银行内部一项核心的风险管理活动,已被全球银行业所认可.对农信......
与国际银行业相比,中资银行长期以来对合规、操作以及声誉等风险的重视程度不够,风险管理的有效性明显不足,导致部分中资银行相继......
对于银监会2006年11月初发布的《银行业金融机构信息系统风险管理指引》(以下简称《指引》),我们注意到该《指引》的定位是“规范......
让套利者无利可图,让违法违规者得到应有惩处,才能让银行树立“合规创造效益”的理念.合规是商业银行稳健经营和可持续发展的基础.......
合规风险管理是农村信用社面临的一项核心管理活动，本文分析目前农村信用社合规风险管理中存在的主要问题，提出构建农村信用社合规风......
随着农村信用社体制改革工作的不断深化，农村信用社的法人治理结构也越来越完善，历史包袱开始减轻，组织结构也得到了极大的优化，体制改......
保险公司作为自主经营、独立核算、自负盈亏的市场竞争主体，内部控制是其经营管理过程中的重要环节。本文主要就公司内部控制工作在......
