合规监管相关论文
当前的企业合规改革试点面临样本选择少、同质化严重问题，该问题可以通过畅通涉企案件的行刑衔接得到部分解决。涉企案件的行刑衔接......
企业合规第三方监督评估机制是我国探索和推进企业合规改革试点的一个重要里程碑。随着涉案企业合规改革于2022年全面推开以及第三......
建立审慎的数字人民币合规监管制度对防范化解重大金融风险，构建新发展格局意义重大。当前各主要经济体积极布局法定数字货币研发，抢......
我国当前处于企业合规不起诉制度的探索阶段，各地试点经验并不丰富。企业合规不起诉监管体系是合规不起诉制度中的重中之重。通过比......
企业合规不起诉是推动检察机关深入参与社会治理和主动延伸检察职能的重要创新举措。最高人民检察院在试点地区推行企业合规不起诉......
为化解行政执法与刑事司法衔接的制度空转风险，应明确新《行政处罚法》“行刑衔接条款”的规范内涵，完善行刑衔接的制度体系。在实体......
近年来,西方发达国家国内单边主义和贸易保护主义日渐抬头。其中的代表性国家美国频繁使用一种域外适用的经济制裁行为用来干涉他......
企业合规不起诉制度在保障企业健康发展、帮助企业走向世界、优化外部营商环境等方面发挥着很重要的作用.将其引进我国刑事法律中,......
个性化定价是电商平台借助数据和算法、针对个体消费者实施的价格歧视行为,在外观上趋于隐蔽性、复杂性和动态性.个性化定价行为会......
合规不起诉制度建设已经成为当前刑事合规试点改革的重点内容。但对于这项制度应如何建立，尚处于初步探索阶段。当前，涉罪企业合规不......
为充分发挥参与社会治理的积极作用,一些地方检察机关主动延伸办案职能,尝试向涉案企业提出社会治理检察建议,以督促、引导和帮助......
为加强对民营企业的司法保护,发挥社会综合治理职能,一些地方检察机关启动了企业合规不起诉制度的改革探索,将企业合规激励机制引......
针对我国保健食品安全领域问题频发的现状,首先分析了保健食品安全协同治理的必要性,然后指出我国保健食品协同治理机制中存在的问......
企业合规不起诉制度在稳固企业发展、维护市场秩序、优化营商环境等方面具有重要意义。检察机关结合司法个案督促企业进行合规建设......
目前，中资银行虽然大多已设立了合规部门并初步构建了合规风险管理机制，但其合规失效的问题仍然严重，违规案件仍频频出现，给涉案银行带......
网络互助作为顺应数字经济时代发展和广大群众需求的产物,具有保险性质,但尚处于保险行业的监管空白领域.本文以蚂蚁金服旗下的“......
展业模式包括人员、渠道、产品三要素,展业模式的合规监管,也就是人员、渠道、产品的合规监管。近年来,浙江寿险业通过科学监管积......
内部评级法(IRB)的实施是银行风险管理发展中的一场“革命”,保证银行内部评级体系的正常运作不仅是外部合规监管的要求,更是银行......
由于统一监管政策的缺失,我国资产管理业务中长期存在诸多风险和隐患,为我国整体金融健康发展带来消极影响,其中,券商资产管理业务......
近年来,银行内控管理不到位、激励措施与政策目标不统一、缺乏有效的监督问责机制等问题凸显,银行外汇违规行为高发频发.为提高银......
