改革开放以来，我国以广东和浙江为代表的沿海地区，依靠产业集群的集聚效益获得了极大的经济优势，但随着产业集群的快速发展，大部分依赖于低成本和模仿的集群都在不同程度上遭遇到了成本上升、产业转移、贸易壁垒等问题，存在“逐底”和“锁定”(Lock-in)现象，面临进行集群升级以保持和获取新竞争优势的挑战。影响产业集群升级的因素有哪些，产业集群实现升级机理如何，搞清楚这些问题，对于传统产业集群实现可持续发展具有重要意义。　　本文从全球价值链理论和产业集群升级理论相结合的研究视角，在借鉴前人研究的基础上，构建出产业集群升级机理模型，提出促动产业集群升级的三个基本因素:集群创新网络、集群外向关联和集群内的社会资本，以及两个辅助因素:集群内核心企业和政府集群政策。在对河南许昌发制品产业集群进行实地调研的基础上，本文运用产业集群升级机理模型，揭示出许昌发制品产业集群实现升级的机理。　　本文得出如下结论:　　第一，许昌发制品产业集群升级离不开集群的本地网络和全球价值链两个方面的资源。　　作为原生型集群，许昌发制品产业集群因历史传统形成了较为完整的本地网络，以此得到嵌入全球价值链的机会，一定程度规避了“锁定”的集群风险;嵌入全球价值链使集群得到过程升级和产品升级的同时，依靠集群本地网络的创新实现功能升级的。　　第二，集群创新网络、外向关联、社会资本是推动许昌发制品产业集群升级的根本动力。　　对于许昌发制品产业集群而言，创建的集群创新网络是集群升级的内在动力，加强集群外向关联是集群升级的外部途径，集群社会资本是集群升级的内部基础。在以上三个关键要素升级中，集群内核心企业发挥着非常重要的引导示范作用;政府的集群政策则是促成上述关键要素升级的外部推动力。　　第三，许昌发制品集群升级表现为过程升级→产品升级→功能升级→链的升级，其具体升级轨迹是，首先通过历史传统和创新形成本地较完善的产业链，加上相对低廉的成本优势，赢得嵌入全球价值链的机会;其次，与全球价值链上的领导企业形成准科层型治理模式，在其指导下促成工艺升级和产品升级;之后，集群不断拓展外向关联的范围，为了突破功能升级锁定，从而进入全球价值链上领导企业治理相对较薄弱的市场（如非洲市场和国内市场），形成市场型治理模式后，依靠集群创新网络的升级不断向价值链的两端升迁，时机成熟后最终再向较发达市场进攻，不断蚕食领导企业所占据的核心功能环节。