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【摘 要】 产能过剩是指企业的全部固定资产，在既定的组织技术条件下，所能生产的产品或原材料的数量超出市场的消费能力。从目前的情况来看，我国大致有11个行业存在产能过剩的问题，其中铝工业较为突出且具有一定的代表性。由于纵向一体化的市场圈定效应，能推动落后产能退出市场；同时会使下游厂商的市场需求增加，缓解下游企业的产能过剩问题。因此从一体化的模型出发，探讨缓解产能过剩问题的策略。
【关键词】 产能过剩 纵向一体化 策略
二.基于我国氧化铝-电解铝生产模式的特点构建模型；
1.模型的假设条件：
（1）上游有两家企业生产氧化铝，设为A1和A2，产能为Q1>Q2；下游有三家企业生产电解铝，设为D1，D2和D3；且各企业具有对称性，设三家企业的产能分别为：q1，q2和q3，生产的边际成本设为0；（2）最终产品的需求函数为：q=1-p；且一体化企业与下游独立企业不再具有对称性，两类企业最终产品之间的水平差异用β来表示；（3）上下游企业通过讨价还价来确定销售利润的分配情况，下游每个厂商的市场销售利润表达式为：，每个下游企业同时和两家上游企业进行讨价还价，每个下游企业保留利润为，而上游企业A1获得的利润为；（4）对于产能过剩的企业，政府对于其一体化行为是支持的，因此，假设上游企业在与每家下游企业进行纵向一体化后，都可以从政府处得到R的鼓励。
（2）.模型的具体分析；
根据上游两企业进行是否纵向一体化策略的博弈，假设凭借A1其规模上的优势可以优先决定其策略，则有：
A1和A2均不进行纵向一体化，即为非一体化的情况；（）
在该种情况下，上游企业的利润表示为：下游企业的利润为；其中各厂商的πi可以通过利润最大化的一阶条件求得；此时每个厂商面对的市场去求函数都相同；可以求得：
为企业ω1一体化前后的收益变化，两企业的收益变化ω1和ω2均大于0，且是关于政府的鼓励R以及β的增函数，即表示R和β越大，企业进行一体化的收益增加越多，进行一体化的动机就越大；同时，ω1是关于θ的增函数，而θ却是关于θ的减函数，即θ越大会提高企业A2进行一体化的动机，但也降低了企业A2进行纵向一体化的积极性；
五.结论
1. 企业进行一体化后产生的圈定效应，会对企业的过剩产能产生排斥效应，推动其退出市场；企业在进行一体化后，一体化企业所面临的市场需求增加，在其他条件不变的情况下，一定程度上缓解产能的过剩；
2. 政府的支持力度对于企业进行纵向一体化有着明显的促进作用：即R越大，企业进行一体化动机越大，一体化程度越高，对于产能的控制就越有效；
3. 一体化以后企业的产品的差异性大小能够影响最终产品的市场需求，差异越大，即β越大，市场需求增加越多，则下游企业的过剩产能的缓解程度就越大；
4. 上游企业之间规模差异的大小对于企业之间的博弈结果有一定的影响，规模较大的中铝是在掠夺规模较小企业和下游独立企业的利润的基础上增加利润的，不利于规模较小企业的一体化，若差异较小，即θ越趋近于0.5，则越有利于企业进行一体化的选择；
六.基于上述模型的分析及结论探讨缓解我国产能过剩问题的策略；
1.是从企业本身的角度：企业应当从长期的利益出发，理性投资，在面对产能过剩问题时，不能过分依赖政府的作用，要主动采取措施，积极进行纵向兼并，将过剩的产能从市场退出；同时在进行一体化后，积极进行产品各方面的创新，提高差异化，增加最终产品的需求量；
2.是从政府的角度：政府可以加大企业进行纵向兼并的鼓励力度；同时，应减少企业的退出壁垒，推动落后的过剩产能能够高效顺利的以一个较低的成本退出市场；对于上游市场的垄断程度应当进行合理的控制，不能造成一家独大的情形；对于最终产品市场的过剩产能，应采取积极贸易政策，以鼓励出口，提高需求。
【参考文献】
[1] 付启敏，刘伟. 不确定性条件下产能过剩的纵向一体化模型[J]. 系统管理学报，2011，02：188-195.
[2] 丁春香，王昕. 我国产能过剩问题的原因与缓解策略[J]. 化工管理，2008，12：50-53.
作者简介：厉银银（1990-），女，汉族，安徽安庆人，经济学硕士，单位：云南大学发展研究院，研究方向：产业经济学；张亚萍（1989-），女，汉族，湖南湘潭人，单位：云南大学发展研究院，研究方向：产业经济学；唐亭亭（1990-），女，汉族，甘肃庆阳人，单位：云南大学发展研究院，研究方向：产业经济学。
【关键词】 产能过剩 纵向一体化 策略
二.基于我国氧化铝-电解铝生产模式的特点构建模型；
1.模型的假设条件：
（1）上游有两家企业生产氧化铝，设为A1和A2，产能为Q1>Q2；下游有三家企业生产电解铝，设为D1，D2和D3；且各企业具有对称性，设三家企业的产能分别为：q1，q2和q3，生产的边际成本设为0；（2）最终产品的需求函数为：q=1-p；且一体化企业与下游独立企业不再具有对称性，两类企业最终产品之间的水平差异用β来表示；（3）上下游企业通过讨价还价来确定销售利润的分配情况，下游每个厂商的市场销售利润表达式为：，每个下游企业同时和两家上游企业进行讨价还价，每个下游企业保留利润为，而上游企业A1获得的利润为；（4）对于产能过剩的企业，政府对于其一体化行为是支持的，因此，假设上游企业在与每家下游企业进行纵向一体化后，都可以从政府处得到R的鼓励。
（2）.模型的具体分析；
根据上游两企业进行是否纵向一体化策略的博弈，假设凭借A1其规模上的优势可以优先决定其策略，则有：
A1和A2均不进行纵向一体化，即为非一体化的情况；（）
在该种情况下，上游企业的利润表示为：下游企业的利润为；其中各厂商的πi可以通过利润最大化的一阶条件求得；此时每个厂商面对的市场去求函数都相同；可以求得：
为企业ω1一体化前后的收益变化，两企业的收益变化ω1和ω2均大于0，且是关于政府的鼓励R以及β的增函数，即表示R和β越大，企业进行一体化的收益增加越多，进行一体化的动机就越大；同时，ω1是关于θ的增函数，而θ却是关于θ的减函数，即θ越大会提高企业A2进行一体化的动机，但也降低了企业A2进行纵向一体化的积极性；
五.结论
1. 企业进行一体化后产生的圈定效应，会对企业的过剩产能产生排斥效应，推动其退出市场；企业在进行一体化后，一体化企业所面临的市场需求增加，在其他条件不变的情况下，一定程度上缓解产能的过剩；
2. 政府的支持力度对于企业进行纵向一体化有着明显的促进作用：即R越大，企业进行一体化动机越大，一体化程度越高，对于产能的控制就越有效；
3. 一体化以后企业的产品的差异性大小能够影响最终产品的市场需求，差异越大，即β越大，市场需求增加越多，则下游企业的过剩产能的缓解程度就越大；
4. 上游企业之间规模差异的大小对于企业之间的博弈结果有一定的影响，规模较大的中铝是在掠夺规模较小企业和下游独立企业的利润的基础上增加利润的，不利于规模较小企业的一体化，若差异较小，即θ越趋近于0.5，则越有利于企业进行一体化的选择；
六.基于上述模型的分析及结论探讨缓解我国产能过剩问题的策略；
1.是从企业本身的角度：企业应当从长期的利益出发，理性投资，在面对产能过剩问题时，不能过分依赖政府的作用，要主动采取措施，积极进行纵向兼并，将过剩的产能从市场退出；同时在进行一体化后，积极进行产品各方面的创新，提高差异化，增加最终产品的需求量；
2.是从政府的角度：政府可以加大企业进行纵向兼并的鼓励力度；同时，应减少企业的退出壁垒，推动落后的过剩产能能够高效顺利的以一个较低的成本退出市场；对于上游市场的垄断程度应当进行合理的控制，不能造成一家独大的情形；对于最终产品市场的过剩产能，应采取积极贸易政策，以鼓励出口，提高需求。
【参考文献】
[1] 付启敏，刘伟. 不确定性条件下产能过剩的纵向一体化模型[J]. 系统管理学报，2011，02：188-195.
[2] 丁春香，王昕. 我国产能过剩问题的原因与缓解策略[J]. 化工管理，2008，12：50-53.
作者简介：厉银银（1990-），女，汉族，安徽安庆人，经济学硕士，单位：云南大学发展研究院，研究方向：产业经济学；张亚萍（1989-），女，汉族，湖南湘潭人，单位：云南大学发展研究院，研究方向：产业经济学；唐亭亭（1990-），女，汉族，甘肃庆阳人，单位：云南大学发展研究院，研究方向：产业经济学。