WTO安全例外条款适用的实证研究

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本文为从实证角度来对WTO安全例外条款的适用进行研究,并为中国在WTO框架下更好地应对与安全例外条款有关的争端实践,从收录整理的GATT和WTO时期涉及到安全例外条款的案例着手,探讨了安全例外条款的管辖权、核心概念的理解范围、基本原则等问题,并结合现阶段中国关于安全例外的实践对应对措施进行思考、提出合理思路。全文除绪论与结语,正文共有五个部分。第一部分追溯了安全例外条款的演变与发展历程,对GATT到WTO时期涉及安全例外的案例进行梳理,根据案例解决的现状提出其在实践中存在的问题,即WTO对安全例外是否具有管辖权、案例实践中应如何对基本国家安全利益进行认定、以及争端中解决中如何做到对诚实信用原则的基本遵循。第二部分对安全例外条款的管辖权进行探索,从GATT与WTO时期的争端中不同成员方对管辖权问题所持的不同立场找到这一问题在实践中的争议焦点,即是否安全例外条款属于自我判断性质从而排除WTO管辖权。通过对该条款进行管辖权的法解释学探讨,从历史解释、体系解释和目的解释对其进行分析,并结合实践中的专家组报告对安全例外管辖权的认定,明确WTO具有安全例外进行客观审查的管辖权。第三部对条款内容中的基本安全利益这一术语进行界定,首先介绍了基本安全利益的渊源,并从何为安全利益着手对基本安全利益的内涵进行分析。再根据实践中专家组对基本安全利益的认定以及对与其相关的国际关系中的紧急情况界定,对WTO安全例外条款中基本安全利益这一术语的范围进行探讨。第四部分从国际法的基本原则为视角,对安全例外条款的解释和适用的基本遵循——诚实信用原则进行论述。通过介绍其渊源、必要性以及在安全例外条款中的适用,并对安全例外的实践中如何遵循诚实信用原则进行分析,即成员方如何做到对条款的善意解释和善意履行、WTO争端处理机构如何善意审查进行思考,进一步针对实践中存在的对诚实信用的违背,提出对这一原则的严格遵循。第五部分从中国实践的角度出发,通过对本国案例DS544案进行分析,思考该案在WTO争端解决程序中可能的裁决结果,并对中国在未来可能面临的安全例外争端进行三个方面的思考:一是明确中国立场、二是规范安全例外条款援引条件;三则是对非违反之诉作为争端解决的可行性路径进行探索。WTO安全例外条款是其成员方维护其国家安全利益的重要支撑。面对复杂的国际贸易环境,中国必须积极应对新的贸易挑战,在贯彻诚实信用原则的前提下,灵活适用安全例外条款,有效地维护本国国家安全利益。
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